A.按托管客戶的交易結算資金總額的3%計算經紀業(yè)務風險資本準備
B.按托管客戶的交易結算資金總額的5%計算經紀業(yè)務風險資本準備
C.證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
D.證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
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A.自營權益類證券及證券衍生產品的合計額不得超過凈資本的100%
B.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%
C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
A.為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
B.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10%
C.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D.按對客戶融資規(guī)模的5％計算風險準備
A.凈資本計算表
B.風險資本準備計算表
C.風險控制指標監(jiān)管報表
D.現(xiàn)金流量表
A.凈資本計算規(guī)則
B.風險控制指標及其標準
C.風險資本準備的計算比例
D.各項業(yè)務規(guī)模的計算口徑
A.保證經營的合法合規(guī)及證券公司內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經營風險和道德風險
C.保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平
D.保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時
最新試題
鼓勵內部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好，有10名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務。（）
律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關給予停止執(zhí)業(yè)處罰的，在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務。（）
為加強對證券服務機構的管理，我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的監(jiān)管權和現(xiàn)場處理權。（）
凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標。（）
證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務的，在創(chuàng)新業(yè)務試點階段，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備；在創(chuàng)新業(yè)務推廣階段，風險資本準備計算比例可適當降低。（）
注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度。（）
證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務的活動。（）
證券公司應當按集合計劃面值與管理資產總值孰高原則計算集合資產管理業(yè)務規(guī)模，按管理本金計算專項、定向資產管理業(yè)務規(guī)模。（）
證券公司經紀業(yè)務內部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。（）
為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監(jiān)管，證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。（）