A.對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查
B.采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督
C.保持與證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作。
D.出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責(zé)的情況作出記錄
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A.防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險
B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以與自營業(yè)務(wù)聯(lián)系起來
C.制定規(guī)范的業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范和控制措施，有效防范各類風(fēng)險
D.盡量擴大資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
A.重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等
B.加強經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)整體規(guī)劃
C.加強營業(yè)網(wǎng)點布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理
D.制定個性化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)規(guī)程
A.控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險
B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C.不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動
D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益
A.質(zhì)押所持有的股權(quán)
B.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D.所持股權(quán)被強制執(zhí)行
A.股東和實際控制人是證券公司的所有者
B.實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人
C.證券公司股東可以變相抽逃出資
D.可以要求證券公司為其出資提供間接融資或擔(dān)保
最新試題
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對評級標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格保密。（）
為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，加強證券公司風(fēng)險監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計算凈資本和風(fēng)險準(zhǔn)備。（）
證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)該設(shè)立子公司。（）
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。（）
獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。（）
證券金融公司應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶。（）
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計算各項承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。（）
證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。（）
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。（）