A.不得負債經(jīng)營
B.不得成為所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
C.不用建立內(nèi)部控制制度
D.禁止證券公司的管理人員進行跟投
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.融券專用的證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.融資專用資金賬戶
A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（包括限額特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)）參與股指期貨交易當(dāng)以套期保值為目的
B.《證券公司參與股指期貨交易指引》實施前，以設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃未明確約定可參與股指期貨交易的，原則上不得投資股指期貨
C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與股指期貨交易的，在任何時點，單一客戶的風(fēng)險敞口不得超過客戶委托資產(chǎn)凈值或計劃凈值的80％
D.集合資產(chǎn)管理計劃在交易日日終扣除交易保證金后，應(yīng)保持不低于資產(chǎn)凈值10%的現(xiàn)金
A.使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行股權(quán)投資
B.為客戶提供股權(quán)投資的財務(wù)顧問服務(wù)
C.設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權(quán)投資
D.投資于國債
A.管理人員不得在證券公司領(lǐng)取報酬
B.建立健全獨立的投資決策機制
C.建立投資決策的回避機制
D.可以對外提供擔(dān)保
A.對已被股指期貨合約占用的交易保證金按100%的比例扣減凈資本
B.未有效對沖風(fēng)險的權(quán)益類證券按權(quán)益類證券投資規(guī)模的20％計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備
C.按買入股指期貨合約價值總額的30%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備
D.自營權(quán)益類證券和證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
最新試題
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。（）
證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)該設(shè)立子公司。（）
證券金融公司應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細賬戶。（）
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)。（）
鼓勵內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽良好，有10名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。（）
獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動態(tài)的風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和補足機制，但并不要求凈資本等各項風(fēng)險控制指標(biāo)在任一時點都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（）