A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（包括限額特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)）參與股指期貨交易當(dāng)以套期保值為目的
B.《證券公司參與股指期貨交易指引》實(shí)施前，以設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未明確約定可參與股指期貨交易的，原則上不得投資股指期貨
C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與股指期貨交易的，在任何時(shí)點(diǎn)，單一客戶的風(fēng)險(xiǎn)敞口不得超過(guò)客戶委托資產(chǎn)凈值或計(jì)劃凈值的80％
D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在交易日日終扣除交易保證金后，應(yīng)保持不低于資產(chǎn)凈值10%的現(xiàn)金
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A.使用自有資金對(duì)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資
B.為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)
C.設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行股權(quán)投資
D.投資于國(guó)債
A.管理人員不得在證券公司領(lǐng)取報(bào)酬
B.建立健全獨(dú)立的投資決策機(jī)制
C.建立投資決策的回避機(jī)制
D.可以對(duì)外提供擔(dān)保
A.對(duì)已被股指期貨合約占用的交易保證金按100%的比例扣減凈資本
B.未有效對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)益類證券按權(quán)益類證券投資規(guī)模的20％計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
C.按買入股指期貨合約價(jià)值總額的30%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
D.自營(yíng)權(quán)益類證券和證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%
A.國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券
B.央行票據(jù)
C.金融債券
D.短期融資券
A.介紹業(yè)務(wù)的范圍
B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
D.客戶投訴的接待處理方式
最新試題
注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券許可證實(shí)行年檢制度。（）
《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵(lì)最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
同時(shí)承銷多家發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計(jì)算各項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（）
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。（）
證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。（）
證券公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)該設(shè)立子公司。（）
證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格保密。（）
在董事會(huì)、董事長(zhǎng)不履行職責(zé)致使股東會(huì)會(huì)議無(wú)法召集的情況下，持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會(huì)可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時(shí)股東會(huì)（）會(huì)議。
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。（）
證券金融公司應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開(kāi)立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶。（）