A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人
B.設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)
C.變更公司章程中的一般條款
D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本
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A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券經(jīng)紀(jì)
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券自營
C.證券承銷與保薦
D.證券投資咨詢
A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
B.有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度
A.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)才能設(shè)立
B.是證券市場投融資服務(wù)的提供者
C.是證券市場重要的機構(gòu)投資者
D.在美國俗稱為商人銀行
A.客戶交易結(jié)算資金的第三方存管制度
B.新的國債回購交易制度
C.對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行了客戶資產(chǎn)由第三方托管和定期披露信息的新制度
D.對自營業(yè)務(wù)實行了賬戶實名、席位專用、規(guī)?？刂频男轮贫?/p>
最新試題
證券金融公司借入的次級債，不得計入凈資本。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備；對未進(jìn)行風(fēng)險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。（）
獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。（）
證券金融公司應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶。（）
為加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理，我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場處理權(quán)。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模，按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。（）
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計算各項承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。（）
證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對評級標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格保密。（）
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險。（）
注冊會計師、會計師事務(wù)所的證券許可證實行年檢制度。（）