單項(xiàng)選擇題注冊(cè)會(huì)計(jì)師的許可證實(shí)行的注冊(cè)制度是()。

A.5年注冊(cè)制
B.季度注冊(cè)制
C.年度注冊(cè)制
D.3年注冊(cè)制


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1.單項(xiàng)選擇題對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為()。

A.財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)
B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會(huì)
C.司法部和中國證監(jiān)會(huì)
D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會(huì)

2.單項(xiàng)選擇題證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為()。

A.委托人
B.信托人
C.中介人
D.投資人

3.單項(xiàng)選擇題在證券公司的核心業(yè)務(wù)中,因要輔助客戶物色目標(biāo)公司、設(shè)計(jì)購并方案而被視為“財(cái)力和智力的高級(jí)結(jié)合”的業(yè)務(wù)是()。

A.自營業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.購并業(yè)務(wù)
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

最新試題

證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時(shí),應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。()

題型:判斷題

律師被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施或者被司法行政機(jī)關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的,在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn),在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。()

題型:判斷題

為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系,加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管,證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。()

題型:判斷題

證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設(shè)立信托的方式。()

題型:判斷題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶。()

題型:判斷題

證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。()

題型:判斷題

證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán),并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。()

題型:判斷題

同時(shí)承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券,發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的,可以合并計(jì)算各項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。()

題型:判斷題

證券公司開展直接投資業(yè)務(wù),應(yīng)該設(shè)立子公司。()

題型:判斷題