A．在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B．經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格
C．經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D．證券經(jīng)紀商泄漏客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
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A．證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定商業(yè)銀行
B．指定商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶
C．客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理
D．指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易資金的余額及變動情況
A．宏觀經(jīng)濟風(fēng)險
B．上市公司經(jīng)營風(fēng)險
C．不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險
D．政策風(fēng)險
A．授權(quán)人
B．受托人
C．委托人
D．代理人
A．客戶開戶的基本情況
B．客戶委托的有關(guān)事項
C．客戶股東賬戶中庫存證券種類和數(shù)量
D．客戶資金賬戶中的資金余額
A．證券交易所
B．證券交易的對象
C．證券經(jīng)紀商
D．委托人
最新試題
公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。
證券公司應(yīng)當(dāng)要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示外，還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，不必向客戶特別明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。
公司應(yīng)對全體員工開展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核，對合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。
證券經(jīng)紀人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動。
禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準向客戶融資、分支機構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構(gòu)和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。
客戶進行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給客戶造成的損失。
應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。
證券公司建立健全客戶投訴制度，應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負責(zé)與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。