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單項(xiàng)選擇題（）要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.成本效益原則

1.單項(xiàng)選擇題對(duì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)、種類及相關(guān)的管理規(guī)定和操作流程及要求進(jìn)行明確說(shuō)明的是（）。

A.內(nèi)控大綱
B.部門規(guī)章
C.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
D.基本管理制度

2.單項(xiàng)選擇題基金管理人的內(nèi)部控制和（）密不可分。

A.信息
B.資源
C.環(huán)境
D.法律

3.單項(xiàng)選擇題市場(chǎng)營(yíng)銷、風(fēng)險(xiǎn)控制和財(cái)務(wù)部門屬于基金公司的（）。

A.前臺(tái)部門
B.中臺(tái)部門
C.后臺(tái)部門
D.以上均不屬于

4.單項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)（），提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益。

A.提高資產(chǎn)收益性
B.降低和消除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C.提高經(jīng)營(yíng)效率
D.實(shí)現(xiàn)可持續(xù)經(jīng)營(yíng)

5.單項(xiàng)選擇題基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制包括員工自律、各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制，以及（）。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所的檢查監(jiān)督
B.審計(jì)部門的檢查監(jiān)督
C.政府部門的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
D.董事會(huì)或其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

6.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中（）不是基金公司內(nèi)部控制的原則。

A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.安全性原則

7.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中（）是公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源。

A.法律法規(guī)
B.經(jīng)濟(jì)社會(huì)
C.文化制度
D.決策失誤

8.單項(xiàng)選擇題基金公司前臺(tái)的目標(biāo)是（）。

A.客戶滿意度最大化
B.保證基金管理人戰(zhàn)略的實(shí)施與效果
C.公司利潤(rùn)最大化
D.保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性

9.單項(xiàng)選擇題基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的即時(shí)保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）。

A.本地備份、長(zhǎng)期保存
B.本地備份、適當(dāng)留存
C.異地備份、適當(dāng)留存
D.異地備份、長(zhǎng)期保存

10.單項(xiàng)選擇題基金公司內(nèi)部控制的層次共有（）層。

A.2
B.3
C.4
D.5