單項(xiàng)選擇題基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制包括員工自律、各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制,以及()。

A.會計(jì)師事務(wù)所的檢查監(jiān)督
B.審計(jì)部門的檢查監(jiān)督
C.政府部門的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
D.董事會或其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)


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1.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中()是公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的主要來源。

A.法律法規(guī)
B.經(jīng)濟(jì)社會
C.文化制度
D.決策失誤

2.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中()不是基金公司內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容。

A.內(nèi)控大綱
B.基本管理制度
C.部門規(guī)章和業(yè)務(wù)操作手冊
D.行業(yè)法律法規(guī)

3.單項(xiàng)選擇題信息披露是基金管理人必須履行的一項(xiàng)()。

A.權(quán)力
B.義務(wù)
C.權(quán)利
D.選擇

4.單項(xiàng)選擇題基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制包括各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制、董事會或其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo),以及()。

A.會計(jì)師事務(wù)所的檢查監(jiān)督
B.審計(jì)部門的檢查監(jiān)督
C.政府部門的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
D.員工自律

5.單項(xiàng)選擇題基金持有人和基金管理人之間是()關(guān)系。

A.同業(yè)
B.借貸
C.信托
D.合作

最新試題

信息披露是基金管理人必須履行的一項(xiàng)()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()不是基金管理人建立信息披露制度的依據(jù)。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制包括各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制、董事會或其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo),以及()。

題型:單項(xiàng)選擇題

市場營銷、風(fēng)險(xiǎn)控制和財(cái)務(wù)部門屬于基金公司的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人的()是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn),保證經(jīng)營運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃,在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上,通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列()不是基金公司軟件使用時(shí)應(yīng)充分考慮的內(nèi)容。

題型:單項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制必須講求效率和效果,所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行,這一原則是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)(),提高基金管理人的經(jīng)營效益。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列()是基金公司內(nèi)部控制的基本要素。①控制環(huán)境②風(fēng)險(xiǎn)評估③控制活動(dòng)④信息溝通⑤內(nèi)部監(jiān)控⑥風(fēng)險(xiǎn)化解

題型:單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()不是控制環(huán)境的內(nèi)容。

題型:單項(xiàng)選擇題