單項(xiàng)選擇題證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起()內(nèi),依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.9個(gè)月
D.1年


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3.單項(xiàng)選擇題我國(guó)《證券法》規(guī)定,我國(guó)證券公司的組織形式為()。

A.私營(yíng)合伙企業(yè)
B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式

4.單項(xiàng)選擇題我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是()。

A.中信證券公司
B.深圳特區(qū)證券公司
C.海通證券公司
D.華泰證券公司

5.單項(xiàng)選擇題合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括()。

A.獨(dú)立性
B.知情權(quán)
C.必要的工作條件
D.調(diào)查權(quán)

最新試題

證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時(shí),應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。()

題型:判斷題

證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格保密。()

題型:判斷題

證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T,為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。()

題型:判斷題

證券金融公司借入的次級(jí)債,不得計(jì)入凈資本。()

題型:判斷題

證券金融公司的注冊(cè)資本不少于60億人民幣,股東要用貨幣出資。()

題型:判斷題

證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。()

題型:判斷題

證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則,對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí),或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí),應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn),但工作程序并不要求一致。()

題型:判斷題

證券公司開展直接投資業(yè)務(wù),應(yīng)該設(shè)立子公司。()

題型:判斷題

證券公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保。()

題型:判斷題

客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()

題型:判斷題