單項選擇題證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務,注冊資本最低限額為人民幣()。

A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元


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2.單項選擇題我國《證券法》規(guī)定,我國證券公司的組織形式為()。

A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨資企業(yè)
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式

3.單項選擇題我國第一家專業(yè)性證券公司是()。

A.中信證券公司
B.深圳特區(qū)證券公司
C.海通證券公司
D.華泰證券公司

4.單項選擇題合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括()。

A.獨立性
B.知情權(quán)
C.必要的工作條件
D.調(diào)查權(quán)

最新試題

證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()

題型:判斷題

為加強對證券服務機構(gòu)的管理,我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場處理權(quán)。()

題型:判斷題

證券金融公司借入的次級債,不得計入凈資本。()

題型:判斷題

在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下,持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會()會議。

題型:判斷題

獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。()

題型:判斷題

證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設立信托的方式。()

題型:判斷題

證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶。()

題型:判斷題

證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán),并向股東會負責。()

題型:判斷題

證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務,應當遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應當采用一致的評級標準,但工作程序并不要求一致。()

題型:判斷題

證券公司應當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模,按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模。()

題型:判斷題