單項(xiàng)選擇題根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于破產(chǎn)申請及管轄的表述,不正確的是()

A.人民法院受理破產(chǎn)申請前,申請人可以撤回申請
B.債務(wù)人可以向人民法院提出重整申請
C.債權(quán)人可以向人民法院提出與債務(wù)人和解
D.上市公司的破產(chǎn)案件由中級人民法院管轄


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1.問答題

2000年5月1日,甲有限責(zé)任公司(以下簡稱甲公司,非金融類公司)成立,2010年甲公司擬公開發(fā)行公司債券。經(jīng)內(nèi)部審批程序后,向有關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)送發(fā)行公司債券并上市的方案要點(diǎn)如下: 
(1)截至2009年12月31日,甲公司注冊資本為人民幣5000萬元,凈資產(chǎn)為人民幣8000萬元。2007年度至2009年度的可分配利潤分別為500萬元、300萬元、400萬元。 
(2)甲公司從未發(fā)行過公司債券,現(xiàn)擬發(fā)行公司債券3000萬元,年利率為5%,期限為3年;籌集資金2000萬元用于生產(chǎn)性支出,其余部分用于非生產(chǎn)性支出。 
要求: 
根據(jù)上述內(nèi)容和相關(guān)法律規(guī)定,回答下列問題: 
(1)甲公司的凈資產(chǎn)額是否符合發(fā)行公司債券的條件?并說明理由。 
(2)甲公司的可分配利潤是否符合發(fā)行公司債券的條件?并說明理由。 
(3)甲公司發(fā)行公司債券的數(shù)額是否符合發(fā)行公司債券的規(guī)定?并說明理由。 
(4)甲公司擬發(fā)行公司債券的期限、數(shù)額是否符合公司債券上市交易的規(guī)定?并說明理由。 
(5)甲公司籌集資金的用途是否符合發(fā)行公司債券的規(guī)定?并說明理由。

2.問答題

2010年11月1日,某證券公司(以下簡稱公司)領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照,注冊資本人民幣6000萬元。2010年11月2日,公司接受客戶委托從事證券業(yè)務(wù)。2010年11月14日,公司獲得國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。2011年3月1日,公司的第一大股東向銀行貸款30萬,公司為其提供擔(dān)保。2011年4月2日,公司為吸引客戶向客戶承諾,一旦造成客戶證券買賣的損失,公司予以全額賠償。2011年5月3日,公司被責(zé)令停業(yè)整頓。后經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員被有關(guān)機(jī)關(guān)采取了限制措施。
要求:
根據(jù)上述事實(shí)和相關(guān)法律規(guī)定,回答下列問題:
(1)公司能否從事證券自營業(yè)務(wù)?并說明理由。
(2)2010年11月2日,公司從事證券業(yè)務(wù)是否符合法律規(guī)定?并說明理由。
(3)公司為第一大股東提供擔(dān)保是否符合法律規(guī)定?并說明理由。
(4)公司向客戶的承諾是否符合法律規(guī)定?并說明理由。
(5)公司被責(zé)令停業(yè)整頓后,公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員可以被有關(guān)機(jī)關(guān)采取何種限制措施?

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)表述正確的有()

A.設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B.證券公司均為股份有限公司
C.證券公司變更公司章程的重要條款必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D.證券公司經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù),但是不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,相關(guān)投資者在一個(gè)上市公司擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過30%且繼續(xù)增持的,可以免于按照有關(guān)規(guī)定提出豁免(要約收購)申請,直接向證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù)的情形包括()

A.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的,自上述事實(shí)發(fā)生之日起一年后,每12個(gè)月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份
B.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的,繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位
C.因上市公司按照股東大會批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回購股份而減少股本,導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%
D.因繼承導(dǎo)致在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于收購人可以向中國證監(jiān)會提出免于以要約方式增持股份的情形有()

A.收購人與出讓人能夠證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化
B.上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難,收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準(zhǔn),且收購人承諾1年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益
C.上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難,收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準(zhǔn),且收購人承諾2年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益
D.經(jīng)上市公司股東大會非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn),收購人(無控制權(quán))取得上市公司向其發(fā)行的新股,導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%,收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次向其發(fā)行的新股,且公司股東大會同意收購人免于發(fā)出要約