2010年11月1日，某證券公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，注冊(cè)資本人民幣6000萬(wàn)元。2010年11月2日，公司接受客戶(hù)委托從事證券業(yè)務(wù)。2010年11月14日，公司獲得國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。2011年3月1日，公司的第一大股東向銀行貸款30萬(wàn)，公司為其提供擔(dān)保。2011年4月2日，公司為吸引客戶(hù)向客戶(hù)承諾，一旦造成客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的損失，公司予以全額賠償。2011年5月3日，公司被責(zé)令停業(yè)整頓。后經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員被有關(guān)機(jī)關(guān)采取了限制措施。
要求：
根據(jù)上述事實(shí)和相關(guān)法律規(guī)定，回答下列問(wèn)題：
（1）公司能否從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)？并說(shuō)明理由。
（2）2010年11月2日，公司從事證券業(yè)務(wù)是否符合法律規(guī)定？并說(shuō)明理由。
（3）公司為第一大股東提供擔(dān)保是否符合法律規(guī)定？并說(shuō)明理由。
（4）公司向客戶(hù)的承諾是否符合法律規(guī)定？并說(shuō)明理由。
（5）公司被責(zé)令停業(yè)整頓后，公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員可以被有關(guān)機(jī)關(guān)采取何種限制措施？
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A．設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B．證券公司均為股份有限公司
C．證券公司變更公司章程的重要條款必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D．證券公司經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)可以為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)，但是不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資
A．在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起一年后，每12個(gè)月內(nèi)增持不超過(guò)該公司已發(fā)行的2%的股份
B．在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位
C．因上市公司按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回購(gòu)股份而減少股本，導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%
D．因繼承導(dǎo)致在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%
A．收購(gòu)人與出讓人能夠證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化
B．上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，收購(gòu)人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，且收購(gòu)人承諾1年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益
C．上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，收購(gòu)人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，且收購(gòu)人承諾2年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益
D．經(jīng)上市公司股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn)，收購(gòu)人（無(wú)控制權(quán)）取得上市公司向其發(fā)行的新股，導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%，收購(gòu)人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次向其發(fā)行的新股，且公司股東大會(huì)同意收購(gòu)人免于發(fā)出要約
A．甲公司要約收購(gòu)期限為30日
B．乙公司要約收購(gòu)期限為45日
C．丙公司要約收購(gòu)期限為60日
D．丁公司要約收購(gòu)期限為90日
A．投資者參股另一投資者，可以對(duì)參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響
B．投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營(yíng)等其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系
C．持有投資者25％以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份
D．上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工與其所控制或者委托的法人或者其他組織持有本公司股份
最新試題
確定經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象正確與否的判斷標(biāo)準(zhǔn)是（）
宏觀調(diào)控法的基本方式是（）
我國(guó)目前消費(fèi)者權(quán)益的保護(hù)體系主要有（）
我國(guó)現(xiàn)行的金融體系包括（）
金融的基本表現(xiàn)是（）的融通。
消費(fèi)者協(xié)會(huì)對(duì)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的監(jiān)督屬于（）
法律意義上的壟斷大都具有（）的顯著特征。
在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，宏觀調(diào)控體系中起指導(dǎo)和綜合協(xié)調(diào)作用的是（）
預(yù)算法是我國(guó)財(cái)政法規(guī)范性文件體系中的一部至為重要的法律，其宗旨是（）
消費(fèi)者在購(gòu)買(mǎi)、使用商品或者服務(wù)時(shí)，其合法權(quán)益受到損害，因原企業(yè)分立、合并的，可以（）