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判斷題
對案件發(fā)生負有管理、領導責任的人員是指不履行或未有效履行管理職責，導致有關環(huán)節(jié)內(nèi)部控制失效，致使案件發(fā)生的銀行業(yè)金融機構(gòu)法人或分支機構(gòu)的負責人或部門負責人.
答案：正確
判斷題
案件問責是指銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)對案件責任人員實施責任追究的行為.
答案：錯誤
判斷題
銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)對銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作實施監(jiān)管評價，即銀監(jiān)會監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構(gòu)由銀監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部門評價，屬地監(jiān)管的法人銀行業(yè)金融機構(gòu)由屬地銀監(jiān)局評價。
答案：正確
判斷題
銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作自我評估由銀行業(yè)金融機構(gòu)總行（部）具體負責組織本級及下級分支機構(gòu)自我評估工作。
答案：錯誤
判斷題
案防工作評估實行銀行業(yè)金融機構(gòu)法人自我評估與分支機構(gòu)自我評估、銀行業(yè)金融機構(gòu)自我評估與監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管評價相結(jié)合的原則。
答案：正確
判斷題
銀行業(yè)金融機構(gòu)案防管理政策和程序應當按監(jiān)管管轄報送銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)備案.
答案：正確
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銀行業(yè)金融機構(gòu)應當建立健全責任追究機制，按照公平、公正、公開的原則建立有效的違規(guī)及案件問責制度。
答案：錯誤
判斷題
銀行業(yè)金融機構(gòu)應當定期為案防管理人員提供系統(tǒng)的專業(yè)技能培訓。
答案：正確
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銀行業(yè)金融機構(gòu)應當建立健全科學的績效考核和激勵約束機制，強化員工參與案防工作的激勵引導，依法保護舉報人的合法權益.
答案：錯誤
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合規(guī)總監(jiān)向行長報告工作，同時向?qū)ｉT委員會報告工作。
答案：正確

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對案件發(fā)生負有監(jiān)督責任的人員是指不履行或未有效履行監(jiān)督、檢查職責，應當發(fā)現(xiàn)而未能及時發(fā)現(xiàn)、報告案件及風險的人員.

你可能感興趣的試題

對案件發(fā)生負有管理、領導責任的人員是指不履行或未有效履行管理職責，導致有關環(huán)節(jié)內(nèi)部控制失效，致使案件發(fā)生的銀行業(yè)金融機構(gòu)法人或分支機構(gòu)的負責人或部門負責人.

案件問責是指銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)對案件責任人員實施責任追究的行為.

銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作自我評估由銀行業(yè)金融機構(gòu)總行（部）具體負責組織本級及下級分支機構(gòu)自我評估工作。

案防工作評估實行銀行業(yè)金融機構(gòu)法人自我評估與分支機構(gòu)自我評估、銀行業(yè)金融機構(gòu)自我評估與監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管評價相結(jié)合的原則。

銀行業(yè)金融機構(gòu)案防管理政策和程序應當按監(jiān)管管轄報送銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)備案.

銀行業(yè)金融機構(gòu)應當建立健全責任追究機制，按照公平、公正、公開的原則建立有效的違規(guī)及案件問責制度。

銀行業(yè)金融機構(gòu)應當定期為案防管理人員提供系統(tǒng)的專業(yè)技能培訓。

銀行業(yè)金融機構(gòu)應當建立健全科學的績效考核和激勵約束機制，強化員工參與案防工作的激勵引導，依法保護舉報人的合法權益.

合規(guī)總監(jiān)向行長報告工作，同時向?qū)ｉT委員會報告工作。

對案件發(fā)生負有監(jiān)督責任的人員是指不履行或未有效履行監(jiān)督、檢查職責，應當發(fā)現(xiàn)而未能及時發(fā)現(xiàn)、報告案件及風險的人員.

你可能感興趣的試題

對案件發(fā)生負有管理、領導責任的人員是指不履行或未有效履行管理職責，導致有關環(huán)節(jié)內(nèi)部控制失效，致使案件發(fā)生的銀行業(yè)金融機構(gòu)法人或分支機構(gòu)的負責人或部門負責人.

案件問責是指銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)對案件責任人員實施責任追究的行為.

銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作自我評估由銀行業(yè)金融機構(gòu)總行（部）具體負責組織本級及下級分支機構(gòu)自我評估工作。

案防工作評估實行銀行業(yè)金融機構(gòu)法人自我評估與分支機構(gòu)自我評估、銀行業(yè)金融機構(gòu)自我評估與監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管評價相結(jié)合的原則。

銀行業(yè)金融機構(gòu)案防管理政策和程序應當按監(jiān)管管轄報送銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)備案.

銀行業(yè)金融機構(gòu)應當建立健全責任追究機制，按照公平、公正、公開的原則建立有效的違規(guī)及案件問責制度。

銀行業(yè)金融機構(gòu)應當定期為案防管理人員提供系統(tǒng)的專業(yè)技能培訓。

銀行業(yè)金融機構(gòu)應當建立健全科學的績效考核和激勵約束機制，強化員工參與案防工作的激勵引導，依法保護舉報人的合法權益.

合規(guī)總監(jiān)向行長報告工作，同時向?qū)ｉT委員會報告工作。

對案件發(fā)生負有監(jiān)督責任的人員是指不履行或未有效履行監(jiān)督、檢查職責，應當發(fā)現(xiàn)而未能及時發(fā)現(xiàn)、報告案件及風險的人員.

對案件發(fā)生負有管理、領導責任的人員是指不履行或未有效履行管理職責，導致有關環(huán)節(jié)內(nèi)部控制失效，致使案件發(fā)生的銀行業(yè)金融機構(gòu)法人或分支機構(gòu)的負責人或部門負責人.

案防工作評估實行銀行業(yè)金融機構(gòu)法人自我評估與分支機構(gòu)自我評估、銀行業(yè)金融機構(gòu)自我評估與監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管評價相結(jié)合的原則。

銀行業(yè)金融機構(gòu)應當建立健全責任追究機制，按照公平、公正、公開的原則建立有效的違規(guī)及案件問責制度。

銀行業(yè)金融機構(gòu)應當定期為案防管理人員提供系統(tǒng)的專業(yè)技能培訓。

銀行業(yè)金融機構(gòu)應當建立健全科學的績效考核和激勵約束機制，強化員工參與案防工作的激勵引導，依法保護舉報人的合法權益.