多項(xiàng)選擇題大額資金匯劃及現(xiàn)金支取,審批人員簽名應(yīng)為全稱,不得以()或()代替。
A.姓氏;
B.簽章;
C.職務(wù);
D.簽名
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1.多項(xiàng)選擇題相關(guān)部門在工作中如有()或改造、以及其他可能涉及監(jiān)管數(shù)據(jù)變動(dòng)的項(xiàng)目,應(yīng)在相關(guān)業(yè)務(wù)立項(xiàng)后及時(shí)報(bào)告反洗錢工作辦公室,以便在中國光大銀行反洗錢報(bào)告系統(tǒng)中做出調(diào)整。
A.增加新業(yè)務(wù);
B.現(xiàn)有業(yè)務(wù)調(diào)整;
C.業(yè)務(wù)系統(tǒng)增加;
D.更改
2.多項(xiàng)選擇題各分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對提交的大額和可疑交易報(bào)告中有關(guān)數(shù)據(jù)、信息的()負(fù)責(zé)。
A.真實(shí)性;
B.完整性;
C.及時(shí)性;
D.準(zhǔn)確性
3.多項(xiàng)選擇題各分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)部門發(fā)現(xiàn)其他交易的()等有異常情形,經(jīng)分析認(rèn)為涉嫌洗錢的,應(yīng)向總行提交可疑交易報(bào)告。
A.金額;
B.頻率;
C.流向;
D.性質(zhì)
4.多項(xiàng)選擇題證券公司在辦理以下業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)識(shí)別客戶身份并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件()
A.資金賬戶開戶、銷戶、變更,資金存取等;
B.開立基金賬戶;
C.代辦證券賬戶的開戶、掛失、銷戶或者期貨客戶交易編碼的申請、掛失、銷戶;
D.與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同;
E.交易密碼掛失
5.多項(xiàng)選擇題按照總行辦公室的有關(guān)規(guī)定,支行行政公章及支行業(yè)務(wù)部門的部門公章上收分行后,內(nèi)部傳遞的業(yè)務(wù)通知書應(yīng)以()的簽字為準(zhǔn),不再加蓋印章。
A.部門負(fù)責(zé)人
B.支行負(fù)責(zé)人
C.運(yùn)營管理部負(fù)責(zé)人
D.法律合規(guī)部負(fù)責(zé)人
最新試題
私行服務(wù)體系升級(jí)特點(diǎn)包括()。
題型:多項(xiàng)選擇題
原則上每支行每年鉆石卡特批發(fā)卡數(shù)量不超過()張。
題型:單項(xiàng)選擇題
分行需要完成()反饋給總行。
題型:多項(xiàng)選擇題
私行鉆石卡電子現(xiàn)金賬戶余額上限(),可實(shí)現(xiàn)小額消費(fèi)“一貼即付”。
題型:單項(xiàng)選擇題
排雷行動(dòng)針對客戶()次降級(jí)的中高端客戶維護(hù)。
題型:單項(xiàng)選擇題
總行()對于家族信托及保險(xiǎn)公司的準(zhǔn)入給予指導(dǎo)和建議。
題型:單項(xiàng)選擇題
信托產(chǎn)品創(chuàng)建是在()系統(tǒng)。
題型:單項(xiàng)選擇題
總行()負(fù)責(zé)家族信托托管賬戶的開立管理及清算工作。
題型:單項(xiàng)選擇題
牽手行動(dòng)針對AUM()萬以下的客戶。
題型:單項(xiàng)選擇題
家族信托的主要風(fēng)險(xiǎn)包括()。
題型:多項(xiàng)選擇題