A.行長和會計主管
B.大堂經(jīng)理或者網(wǎng)點經(jīng)理
C.負(fù)責(zé)營銷的支行客戶經(jīng)理
D.有權(quán)部門或者人員
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A.《中國建設(shè)銀行領(lǐng)導(dǎo)人員問責(zé)辦法》
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D.《中國建設(shè)銀行員工從業(yè)禁止若干規(guī)定》
A.“誠信、正直、守法、合規(guī)”
B.“誠信、正直、創(chuàng)新、合規(guī)”
C.“誠信、正直、關(guān)愛、合規(guī)”
D.“誠信、合作、守法、合規(guī)”
A.可以
B.不可以
C.有的時候可以
A.可以
B.不可以
C.有的時候可以
A.使用假名
B.冒用他人名義
C.使用假身份證
D.必須使用實名
最新試題
有整改事項的業(yè)務(wù)管理部門，為整改責(zé)任部門，主要職責(zé)有（）。
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
對于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎勵。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行（）。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
各級機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)檢查程序包括（）。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進(jìn)行。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。