多項選擇題AMLS框架部分包括()。

A.數(shù)據(jù)采集子系統(tǒng)
B.數(shù)據(jù)查詢子系統(tǒng)
C.信息管理子系統(tǒng)
D.信息交易子系統(tǒng)


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1.多項選擇題各級營業(yè)機構(gòu)打印的反洗錢清單有()。

A.系統(tǒng)大額報告清單
B.系統(tǒng)可疑預警清單
C.交易信息補正清單
D.客戶信息補正清單

2.多項選擇題反洗錢系統(tǒng)客戶號()。是指反洗錢系統(tǒng)使用的客戶號,反洗錢系統(tǒng)客戶號生成規(guī)則分為()。

A.11+客戶信息系統(tǒng)生成的16位客戶號
B.11+客戶賬號
C.13+客戶信息系統(tǒng)生成的16位客戶號
D.13+客戶賬號

3.多項選擇題法人證明文件包括()機關(guān)事業(yè)法人成立批文等。

A.工商營業(yè)執(zhí)照
B.社團法人注冊登記證書
C.組織機構(gòu)代碼證
D.稅務(wù)登記證

4.多項選擇題各級行有下列行為之一的,按照《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》的規(guī)定,給予有關(guān)責任人員記大過至開除處分,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任()。

A.泄漏客戶資料和交易信息的
B.未按規(guī)定識別客戶身份,造成經(jīng)營風險或經(jīng)濟損失、聲譽損害的
C.未按規(guī)定識別客戶身份,致使洗錢后果發(fā)生的
D.未按規(guī)定報告客戶可疑行為的

5.多項選擇題各級行有下列行為之一的,按照《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》的規(guī)定,給予有關(guān)責任人員記過至開除處分()。

A.未按規(guī)定審核客戶身份資料,致使單位和個人利用虛假資料開立賬戶、銀行卡及注冊電子銀行業(yè)務(wù)的
B.未按規(guī)定審核非賬戶規(guī)定金額以上一次性交易的客戶有效身份證件的
C.未按規(guī)定重新識別客戶身份的
D.未按規(guī)定審核客戶有效身份證件,對持已過有效期限的身份證件的客戶未及時中止為其辦理交易的

最新試題

柜員號管理實行“一號一人”,柜員號可以隨時變更。

題型:判斷題

特殊類賬戶主要包括()等賬戶。

題型:多項選擇題

K寶證書暫不收工本費。

題型:判斷題

柜員休假1天(不含)以上(日常每周公休除外),柜員現(xiàn)金箱中的現(xiàn)金必須清零或繳空,現(xiàn)金箱中的有價單證無需繳空。

題型:判斷題

柜員有權(quán)利也有義務(wù)抵制、制止或舉報可能造成農(nóng)業(yè)銀行聲譽或資金損失的行為。

題型:判斷題

銀行結(jié)算賬戶的開立和使用應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī),不得利用銀行結(jié)算賬戶進行偷逃稅款、逃廢債務(wù)、套取現(xiàn)金及其他違法犯罪活動。

題型:判斷題

單位存款人申請變更預留公章或財務(wù)專用章但因公章或財務(wù)專用章遺失而無法提供原預留公章或財務(wù)專用章的,應(yīng)向開戶銀行出具()等相關(guān)證明文件。

題型:多項選擇題

柜員輪崗換崗、休假、離職應(yīng)履行有關(guān)審批手續(xù),并按要求辦理交接。

題型:判斷題

ABIS行部簽到隨日間柜員首次授權(quán)成功實現(xiàn)。

題型:判斷題

單位在銀行開立賬戶時,柜員應(yīng)登錄集中作業(yè)平臺查詢客戶在農(nóng)行系統(tǒng)開立賬戶的情況,按規(guī)定判定能否開立賬戶。

題型:判斷題