多項(xiàng)選擇題下列操作風(fēng)險事件需向總行報告的有（）。

A.虛假會計信息涉及金額超過100萬元的事件
B.涉及金額1000萬元以上的內(nèi)部嚴(yán)重違規(guī)事件
C.涉案金額100萬元以上的詐騙案件
D.涉案金額100萬元以上或副處級以上干部涉嫌的違法違紀(jì)案件


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1.多項(xiàng)選擇題部門風(fēng)險分析報告的報告對象可以是（）。

A.派駐的風(fēng)險經(jīng)理
B.同級行風(fēng)險管理部門
C.上級行對口業(yè)務(wù)部門
D.同級風(fēng)險管理委員會

2.多項(xiàng)選擇題下列屬于風(fēng)險監(jiān)測的事項(xiàng)為（）。

A.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險
B.客戶群風(fēng)險
C.法律風(fēng)險
D.信息系統(tǒng)風(fēng)險

3.多項(xiàng)選擇題下列市場風(fēng)險事件需向總行報告的有（）。

A.利率、匯率的重大變化引致人民幣交易賬戶預(yù)期損失金額在1億元以上
B.外幣交易賬戶預(yù)期損失金額在200萬美元以上
C.銀行發(fā)行理財產(chǎn)品跌破發(fā)行價超過10%
D.造成銀行銀行賬戶單筆投資估值金額低于賬面價值10%的事件

4.多項(xiàng)選擇題下列信用風(fēng)險事件需向總行報告的有（）。

A.總行審批的某集團(tuán)客戶的固定資產(chǎn)貸款5億元形成不良。
B.省分行管理客戶主要高級管理人員涉及刑事訴訟案件，在銀行貸款余額為7000萬元。
C.總行管理客戶到期貸款不能按時償還
D.總行管理客戶出現(xiàn)非正常原因的重大人事調(diào)整

5.多項(xiàng)選擇題外部事件引發(fā)的操作風(fēng)險包括（）等方面。

A.毒品罪犯洗錢
B.外部人員偽造、變造多戶頭支票
C.火災(zāi)、洪水、地震
D.極端組織的恐怖行動