多項(xiàng)選擇題與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間發(fā)生以下()情況需要重新識(shí)別客戶身份。

A、客戶要求變更身份信息
B、客戶的交易行為出現(xiàn)異常
C、懷疑客戶涉嫌洗錢、恐怖融資活動(dòng)的
D、金融機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)重新識(shí)別客戶身份的其他情形


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你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題對(duì)于新客戶信息檔案應(yīng)該()

A、定期檢查
B、定期抽查
C、及時(shí)更新
D、不定期檢查

2.多項(xiàng)選擇題建立客戶信息檔案應(yīng)該包括()

A、客戶的地址
B、客戶的聯(lián)系電話
C、法人或主要負(fù)責(zé)人的有效身份信息
D、具體經(jīng)辦人或授權(quán)代理人的有效身份信息

3.多項(xiàng)選擇題營(yíng)銷人員在識(shí)別客戶身份信息的時(shí)候應(yīng)遵循的原則是()

A、了解你的客戶
B、了解你的客戶業(yè)務(wù)
C、了解你客戶的單據(jù)
D、了解你的客戶家庭

4.多項(xiàng)選擇題反洗錢涉密電子文檔應(yīng)定期()

A、檢查
B、備份
C、銷毀
D、刪除

5.多項(xiàng)選擇題反洗錢保密內(nèi)容包括()

A、客戶身份資料和交易信息
B、反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息
C、反洗錢報(bào)告大額和可疑交易的情況
D、涉嫌恐怖融資的可疑交易等信息資料

最新試題

執(zhí)法型金融情報(bào)機(jī)構(gòu)通常不具有執(zhí)法部門本身所具有的執(zhí)法權(quán)力。

題型:判斷題

各國(guó)推崇適度監(jiān)管的執(zhí)法理念,反洗錢行政處罰力度有所緩和,處罰力度沒有明顯變化。

題型:判斷題

保監(jiān)會(huì)參與制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章,對(duì)金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求,并履行法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責(zé)。

題型:判斷題

現(xiàn)場(chǎng)檢查后,對(duì)未涉及的具體事項(xiàng)、證據(jù)不足、評(píng)價(jià)依據(jù)或標(biāo)準(zhǔn)不明確的事項(xiàng)不作()。

題型:填空題

國(guó)際慣例要求金融情報(bào)機(jī)構(gòu)是絕對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)。

題型:判斷題

不同層次的法律適用“()”的原則。

題型:填空題

金融情報(bào)機(jī)構(gòu)的核心功能在于接收、分析和移交有關(guān)潛在洗錢和恐怖融資活動(dòng)的信息,同時(shí)對(duì)報(bào)告機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管。

題型:判斷題

履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員提交大額和可疑交易報(bào)告,受法律保護(hù)。

題型:判斷題

金融領(lǐng)域的反洗錢立足于()。

題型:填空題

檢查組應(yīng)按現(xiàn)場(chǎng)檢查()確定的時(shí)間離開被查單位。

題型:填空題