A.將抽象的反洗錢職責具體化為義務主體的反洗錢行動
B.減少了金融機構尋求制度漏洞、規(guī)避反洗錢義務的現(xiàn)實可能性
C.減少了對反洗錢制度設計的需求
D.強化了金融機構反洗錢工作的責任心和主動性
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A.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
B.違反保密規(guī)定，泄露有關信息的
C.未按照規(guī)定建立反洗錢內部控制制度的
D.拒絕提供調查材料
A.反洗錢法
B.刑法
C.金融機構反洗錢規(guī)定
D.金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
A.違反反洗錢法律的公民、法人或其他組織
B.構成洗錢行政違法行為的公民、法人或其他組織
C.構成洗錢和恐怖融資犯罪的公民、法人或其他組織
D.不遵守反洗錢規(guī)章的金融機構及其從業(yè)人員
A.數量比《刑事訴訟法》規(guī)定的舉報接受機關少
B.數量比《刑事訴訟法》規(guī)定的舉報接受機關多
C.與《刑事訴訟法》規(guī)定的舉報接受機關一致
D.與《刑事訴訟法》規(guī)定的舉報接受機關完全不同
A.盡職責任是法律對義務主體反洗錢職責作出的兜底性規(guī)定
B.盡職責任是具有彈性的規(guī)定，而非強制性法定義務
C.盡職責任要求金融機構及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責
D.盡職責任可作為監(jiān)管部門衡量金融機構履行反洗錢職責的尺度和標準
最新試題
金融機構應按照客戶的特點或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素，劃分客戶（）等級。
反洗錢是金融機構的（）義務，金融機構要明細各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務條線（部門）在了解客戶方面的基礎性作用，避免反洗錢工作職責的空洞化。
下列有關反洗錢規(guī)定的表述正確的是（）。
現(xiàn)場檢查時，人民銀行檢查人員不得少于（）人。
金融機構應要求其境外分支機構和附屬機構在駐在國家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內，執(zhí)行《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關要求，駐在國家（地區(qū)）有更嚴格要求的，遵守其規(guī)定。如果《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家（地區(qū)）的相關規(guī)定更為嚴格，但駐在國家（地區(qū)）法律禁止或者限制境外分支機構和附屬機構實施《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機構應向（）報告。
合規(guī)部反洗錢崗通過反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個工作日內，通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數據報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。
公司受制裁個體包含（）、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟（及其成員國）及英國等主權國家公布的制裁名單。（）
分支機構受理業(yè)務時，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應中止為客戶辦理業(yè)務，并將有關情況及時向分支機構反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡員報告，反洗錢聯(lián)絡員應當立即向公司合規(guī)部報告。
下面關于自然人基本信息登記內容表述錯誤的是（）。
金融機構在履行客戶身份識別義務時，應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當地分支機構報告的可疑行為不包括以下哪種（）。