A.中國人民銀行單獨制定的反洗錢規(guī)章只能適用于金融機構
B.中國人民銀行單獨制定的反洗錢規(guī)章也可以適用于非金融機構
C.中國人民銀行會同國務院金融監(jiān)管機構制定的反洗錢規(guī)章只能適用于金融機構
D.中國人民銀行只有會同其他國務院部門制定的反洗錢規(guī)章才可以適用于非金融機構
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A.金融機構
B.特定非金融機構
C.金融機構和特定非金融機構
D.金融機構和非金融機構
A.參與制定金融機構反洗錢規(guī)章
B.制定金融機構反洗錢規(guī)章
C.對金融機構提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內部控制制度的要求
D.對違反反洗錢規(guī)定的保險業(yè)金融機構或高管人員進行行政處罰
A.參與制定銀行業(yè)金融機構反洗錢規(guī)章
B.審核新成立銀行業(yè)金融機構的反洗錢內控制度方案
C.對金融機構提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內部控制制度的要求
D.對違反反洗錢規(guī)定的銀行業(yè)金融機構或高管人員進行行政處罰
A.金融機構應當按照規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度
B.金融機構應當按照規(guī)定建立和實施客戶身份識別制度
C.金融機構應當按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度，并于金融機構破產和解散時銷毀內部資料和記錄
D.金融機構應當依照規(guī)定建立健全反洗錢內部控制制度，金融機構的負責人應當對反洗錢內部控制制度的有效實施負責
A.參與制定證券期貨業(yè)金融機構反洗錢規(guī)章
B.審核新成立證券期貨業(yè)金融機構的反洗錢內控制度方案
C.對金融機構提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內部控制制度的要求
D.對違反反洗錢規(guī)定的證券期貨業(yè)金融機構或高管人員進行行政處罰
最新試題
《金融機構反洗錢規(guī)定》的施行時間是（）。
下列關于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是（）。
（）是分支機構反洗錢工作的第一責任人，對本分支機構反洗錢內部控制制度的有效實施負責。
公司收到涉嫌（）的可疑交易報告后對涉嫌的交易進行分析、甄別，有合理理由認為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關的，經可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機構、公安機關報告。
金融機構發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關的，應當立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構提交可疑交易報告，并且按相關主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內（）。
分支機構前臺業(yè)務全體員工（含市場總監(jiān)、理財顧問等）及經紀人直接接觸、聯(lián)絡客戶，對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責（）。
為高風險等級客戶辦理業(yè)務或建立新業(yè)務關系時，應經（）的批準或授權。
金融機構在履行客戶身份識別義務時，應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構報告的可疑行為不包括以下哪種（）。
以下哪個風險特征不屬于公司客戶身份風險等級劃分子項的內容（）。
公司按照（）、客戶行為、資金劃轉、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型，模型設置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結合的模式。