多項選擇題合規(guī)性審查，是指內(nèi)控合規(guī)部門、業(yè)務(wù)部門依據(jù)有關(guān)法律、規(guī)則、準(zhǔn)則和建設(shè)銀行基礎(chǔ)性規(guī)章，對（）等的制定、創(chuàng)新、修訂、調(diào)整，實施事前合規(guī)風(fēng)險識別、評估、控制，以及分析、判斷、提升內(nèi)部控制有效性的一系列工作。

A.規(guī)章制度
B.業(yè)務(wù)
C.產(chǎn)品
D.重大項目


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1.多項選擇題內(nèi)控合規(guī)部應(yīng)做好規(guī)章制度審查文檔管理，審查結(jié)束后及時歸檔并統(tǒng)一編號，主要包括（）。

A.《規(guī)章制度審查要點》
B.《規(guī)章制度初審表》
C.《規(guī)章制度審查意見書》
D.《規(guī)章制度審查臺賬》
E.其他審查工作支撐性文件

2.多項選擇題規(guī)章制度審查依據(jù)包括（）。

A.現(xiàn)行有效的監(jiān)管規(guī)則
B.建設(shè)銀行基礎(chǔ)性規(guī)章
C.同業(yè)制定的規(guī)章
D.一級分行制定的規(guī)章

3.多項選擇題規(guī)章制度審查遵循以下基本原則（）。

A.合規(guī)為本
B.責(zé)任明晰
C.獨立審查
D.支持創(chuàng)新

5.單項選擇題根據(jù)監(jiān)管規(guī)則分類標(biāo)準(zhǔn)，影響范圍涉及單一業(yè)務(wù)條線經(jīng)營管理的監(jiān)管規(guī)則屬于哪個分類的監(jiān)管規(guī)則（）。

A.一類監(jiān)管規(guī)則
B.二類監(jiān)管規(guī)則
C.三類監(jiān)管規(guī)則
D.四類監(jiān)管規(guī)則

最新試題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。

題型：多項選擇題

根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行（）。

題型：單項選擇題

各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃，各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。

題型：單項選擇題

各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負(fù)責(zé)落實上級行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作

題型：單項選擇題

各級行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機構(gòu)（）考核的參考。

題型：單項選擇題

飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。

題型：單項選擇題

有整改事項的業(yè)務(wù)管理部門，為整改責(zé)任部門，主要職責(zé)有（）。

題型：多項選擇題

"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括（）。"

題型：多項選擇題