證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問（）等環(huán)節(jié)實行留痕管理。 Ⅰ.業(yè)務推廣 Ⅱ.協(xié)議簽訂 Ⅲ.服務提供 Ⅳ.客戶回訪 V.投訴處理
證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問（）與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。 Ⅰ.人員數(shù)量 Ⅱ.業(yè)務能力 Ⅲ.合規(guī)管理 Ⅳ.風險控制
證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦（）等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。 Ⅰ.講座 Ⅱ.報告會 Ⅲ.分析會 Ⅳ.網上推介會
