保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務)持續(xù)督導單項選擇題每日一練(2019.07.27)

下列關于上市公司財務信息更正的說法，正確的有（）。
Ⅰ上市公司因前期已公開披露的財務會計報告存在差錯或者虛假記載被責令改正，或者經(jīng)董事會決定改正的，應當在被責令改正或者董事會作出相應決定時，及時予以披露
Ⅱ公司應當以重大事項臨時報告的方式及時披露更正后的財務信息
Ⅲ公司對以前年度已經(jīng)公布的年度財務報告進行更正，對于簡單更正事項，更正后的年度財務報告不須進行審計
Ⅳ如果公司對最近1期年度財務報告進行更正，但不能及時披露更正后經(jīng)審計的年度財務及相關附注，公司應就此更正事項及時刊登“提示性公告”

根據(jù)股票上市規(guī)則規(guī)定，下列可以免予按照關聯(lián)交易方式進行審議和披露的情形有（）。
Ⅰ關聯(lián)人以現(xiàn)金方式認購上市公司定向增發(fā)的股票
Ⅱ關聯(lián)人作為承銷團成員承銷上市公司公開發(fā)行的公司債券
Ⅲ關聯(lián)人依據(jù)上市公司股東大會決議領取上市公司分派的股息
Ⅳ關聯(lián)人依據(jù)上市公司股東大會決議向上市公司領取薪酬
Ⅴ關聯(lián)人作為承銷團成員承銷上市公司公開發(fā)行的企業(yè)債券

關于創(chuàng)業(yè)板上市公司與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議的說法，正確的有（）。
Ⅰ上市公司應當在募集資金到位后2周內(nèi)與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議
Ⅱ三方監(jiān)管協(xié)議應約定，上市公司應當將募集資金集中存放于專戶
Ⅲ三方監(jiān)管協(xié)議應約定，上市公司1次或12個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過人民幣1000萬元或募集資金凈額的5％的，上市公司及商業(yè)銀行應當及時通知保薦機構
Ⅳ三方監(jiān)管協(xié)議應約定，商業(yè)銀行每月向上市公司出具銀行對賬單，并抄送保薦機構，保薦機構可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料
Ⅴ三方監(jiān)管協(xié)議應約定，商業(yè)銀行3次未及時向保薦機構出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機構查詢與調(diào)查專戶資料情形的，上市公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶

下列關于創(chuàng)業(yè)板上市公司應披露的重大訴訟和仲裁的表述中，正確的有（）。
Ⅰ上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項涉及金額占公司最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10％以上，且絕對金額超過500萬元的，應當及時披露
Ⅱ上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項應當采取連續(xù)12個月累計計算的原則，經(jīng)累計計算，涉及金額占公司最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值8％以上，且絕對金額超過1000萬元的，應當及時披露
Ⅲ沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項，董事會基于案件特殊性認為可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響，上市公司可以及時披露
Ⅳ涉及上市公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟的，上市公司應當及時披露
Ⅴ涉及上市公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟的，公司自主決定是否披露

深圳證券交易所對上市公司及相關信息披露義務人的信息披露事務實施日常監(jiān)管，具體措施包括（）。
Ⅰ向中國證監(jiān)會報告有關違法違規(guī)行為
Ⅱ向公司發(fā)出各種通知和函件
Ⅲ要求公司聘請相關中介機構對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見
Ⅳ約見相關人員
Ⅴ對相關當事人證券賬戶采取限制交易措施