證券投資顧問勝任能力考試(證券投資顧問業(yè)務(wù))證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.05.03)

來源：考試資料網(wǎng)

1 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問（）等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。
Ⅰ.業(yè)務(wù)推廣
Ⅱ.協(xié)議簽訂
Ⅲ.服務(wù)提供
Ⅳ.客戶回訪
V.投訴處理

2 證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。

3 按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行咨詢與投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提前（）個工作日報住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。

4 根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

5 證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是（）。