保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務(wù))債務(wù)融資單項選擇題每日一練(2019.01.22)

某城投公司擬發(fā)行養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項債券用于支持專門為老年人提供服務(wù)，下列符合《養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項債券發(fā)行指引》規(guī)定是（）。
Ⅰ該企業(yè)發(fā)行養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項債不受發(fā)債指標(biāo)限制
Ⅱ原則上不超過所屬地方政府上年本級公共財政預(yù)算收入
Ⅲ債券募集資金可用于房地產(chǎn)開發(fā)項目中配套建設(shè)的養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施項目
Ⅳ該城投公司資產(chǎn)負債率為67％，需要提供相應(yīng)擔(dān)保
Ⅴ募集資金占養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項目總投資比例不超過60％

以下關(guān)于可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的區(qū)別正確的有（）。
Ⅰ可轉(zhuǎn)換公司債券可以提供擔(dān)保，也可以不提供擔(dān)保；可交換公司債券必須以其預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為本次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物
Ⅱ可交換公司債券交換的是公司已存在的股票，可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換的是公司新發(fā)行的股票
Ⅲ可轉(zhuǎn)換公司債券可以約定轉(zhuǎn)股價向下修正條款，可交換公司債券不可以約定交換價格向下修正條款
Ⅳ可交換公司債券的發(fā)行人是上市公司的股東，可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行人是上市公司

以下關(guān)于證券公司次級債的說法正確的有（）。
Ⅰ證券公司次級債券可由具備承銷業(yè)務(wù)資格的其他證券公司承銷，也可由證券公司自行銷售
Ⅱ證券公司申請發(fā)行次級債券由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，發(fā)行次級債務(wù)由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)
Ⅲ證券公司次級債券經(jīng)批準(zhǔn)后，可分期發(fā)行，分期發(fā)行的，自批準(zhǔn)發(fā)行之日起，證券公司應(yīng)在6個月內(nèi)完成首期發(fā)行，首期發(fā)行額應(yīng)不低于擬發(fā)行總額的50％
Ⅳ證券公司次級債券分期發(fā)行的，首期發(fā)行后，剩余債券應(yīng)自首期發(fā)行完畢之日起24個月內(nèi)完成發(fā)行

下列屬于公開發(fā)行公司債券障礙條件的是（）。
Ⅰ最近1年扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負
Ⅱ前次已發(fā)行公司債至今未能完全兌付
Ⅲ主體評級BBB，評級展望為負面
Ⅳ房地產(chǎn)公司公開發(fā)行10億元，用于購買一款信托產(chǎn)品

根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃終止的說法，正確的有（）。
Ⅰ管理人應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對清算報告出具專項法律意見書
Ⅱ管理人應(yīng)當(dāng)將清算結(jié)果向中國證券業(yè)協(xié)會報告
Ⅲ管理人應(yīng)當(dāng)自專項計劃清算完畢之Et起5個工作日內(nèi)，向托管人、投資者出具清算報告
Ⅳ管理人應(yīng)當(dāng)聘請具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對清算報告出具審計意見
Ⅴ管理人應(yīng)當(dāng)按照約定成立清算組，負責(zé)專項計劃資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配