期貨從業(yè)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.01.21)

來源：考試資料網(wǎng)

1 設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，（）。

2 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

點(diǎn)擊查看答案

3 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

點(diǎn)擊查看答案

4 首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

點(diǎn)擊查看答案

5 （）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

點(diǎn)擊查看答案