證券投資證券投資基金章節(jié)練習(2019.05.02)

來源：考試資料網(wǎng)

1 在招募說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處（），并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰金。

2 基金管理公司的投資研究不包括（）。

3 基金銷售的（）反映了從投資者的需要出發(fā)向投資人銷售合理的產(chǎn)品，堅持了投資人利益優(yōu)先的原則，也是監(jiān)管機構(gòu)對基金銷售的要求。

4 標志著規(guī)范的證券投資基金開始在為中國基金業(yè)的主導方向的事件，是1998年3月設(shè)立的（）。

5 QDⅡ為應付贖回、交易清算等臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的（）。

6 在美國，商業(yè)銀行可直接擔任基金管理人，即在開放式基金條件下，由基金公司直接將基金資金鉸給商業(yè)銀行管理。這種方式在（）基金中較為常見。

7.判斷題基金管理人的主要職責是負責投資分析、決策，并向基金托管人發(fā)出買進或賣出證券及相關(guān)指令。

8 基金銷售過程中由投資者自己承擔的費用包括（）。

9 若投資者認購的基金證券數(shù)量低于法定最低額，則證券投資基金不能設(shè)立，從這個意義上說，證券投資基金的集資能否成功是由（）導向的。