保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務(wù))股本融資章節(jié)練習(xí)(2018.03.15)

來源：考試資料網(wǎng)

1 股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計超過200人的非上市公眾公司需符合以下要求（）

2 甲公司掛牌時采取做市轉(zhuǎn)讓方式，甲公司總股本為10000萬股，A與B證券公司為其初始做市商，則以下說法正確的有（）

3 以下可以參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的有（）

4 以下可以參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的有（）

5 甲公司擬在中小板上市，乙公司為其控股股東，丙公司為乙公司全資子公司。李某為甲公司董事長兼總裁，下列說法正確的有（）

6 以下可以參與掛牌公司股票定向發(fā)行的有（）

7 在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司可以采取下列哪些方式轉(zhuǎn)讓股票（）

8 以下關(guān)于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有（）

9 下列哪些可以構(gòu)成發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市的實質(zhì)性障礙（）

10 甲公司擬于2015年6月在主板上市，以下情形對上市構(gòu)成實質(zhì)性障礙的有（）