證券投資證券投資基金章節(jié)練習(xí)(2018.03.06)

來源：考試資料網(wǎng)

1 在招募說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（），并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰金。

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2 下列各項(xiàng)屬于我國基金銷售渠道的有（）。

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3 證券公司、信托投資公司作為基金發(fā)起人向中國證監(jiān)會提出申請時(shí)，要附送經(jīng)會計(jì)事務(wù)所審計(jì)的發(fā)起人最近（）年的財(cái)務(wù)報(bào)告。

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4 在基金管理人中，專業(yè)理財(cái)包括這樣一些內(nèi)容（）。

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5 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法中的移動平均法（）。

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6 優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)必須把握好的問題有（）。

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7 作為證券市場一種重要的投資方式，證券投資基金具備的明顯特點(diǎn)是（）。

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8 基金管理公司需定期向中國證監(jiān)會報(bào)送（）。

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9 開放式基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段是（）。

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10 證券投資基金的快速發(fā)展，引起了金融資源（主要是資金和客戶）在不同金融工具和金融機(jī)構(gòu)之間的重新配置，由此引起了金融結(jié)構(gòu)的重新調(diào)整。主要表現(xiàn)在（）。

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