廣東住院醫(yī)師中醫(yī)學(xué)中醫(yī)內(nèi)科學(xué)章節(jié)練習(xí)(2016.10.06)

來源：考試資料網(wǎng)

1 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)（）對待投資者。

2 取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的（）接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行相關(guān)知識測試和風(fēng)險(xiǎn)評估，做好開戶入金指導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

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3.判斷題人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。（）

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4.判斷題期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。（）

參考答案：對

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5.判斷題期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的強(qiáng)行平倉條件、時(shí)間、方式進(jìn)行強(qiáng)行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（）

參考答案：對

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6.判斷題投資者股指期貨仿真交易經(jīng)歷是指以該投資者身份參與股指期貨仿真交易，且至前一交易日日終具有至少10個(gè)交易日、20筆以上的成交記錄。（）

參考答案：對

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7.判斷題操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。（）

參考答案：對

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8 某期貨公司將要申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，其負(fù)債為3億元，凈資產(chǎn)達(dá)到1.8億元，凈資本達(dá)到8000萬元，所代理客戶的客戶總權(quán)益達(dá)到6億元，其所代理的四家非結(jié)算會員客戶總權(quán)益達(dá)到9億元，權(quán)益流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例達(dá)到85％。請問，該期貨公司哪些方面不符合規(guī)定？（）

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9 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》中所稱特殊法人包括（）。

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10.判斷題申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請。（）

參考答案：錯(cuò)

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