A.客戶涉及禁止準(zhǔn)入情形的
B.有權(quán)部門要求或司法機(jī)關(guān)通知、裁定的
C.已采取多種措施，仍不能有效識別客戶身份，存在較大合規(guī)風(fēng)險，超出本機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理能力的
D.其他根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或建設(shè)銀行制度不得建立和保持業(yè)務(wù)關(guān)系的
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A.客戶身份信息
B.檔案
C.身份信息核驗記錄
D.反映開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
A.客戶初次開立賬戶、建立特定業(yè)務(wù)關(guān)系
B.為未在建設(shè)銀行開立賬戶的客戶提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上
C.客戶在建設(shè)銀行辦理現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上
D.客戶在建設(shè)銀行辦理現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣5萬元以上或者外幣等值10000美元以上
A.警告
B.記過
C.記大過
D.降級
E.撤職
F.開除
A.積極配合調(diào)查，主動糾正錯誤，采取補(bǔ)救措施，有效避免或減輕損害后果的
B.主動檢舉揭發(fā)他人違規(guī)行為的
C.違規(guī)行為未被發(fā)現(xiàn)之前主動向組織報告的
D.賠償因違規(guī)造成的經(jīng)濟(jì)損失的
E.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題和隱患后，采取有效措施積極查處、整改，減輕或避免風(fēng)險擴(kuò)大的及違規(guī)情節(jié)較輕，未造成不良后果的
A.違反規(guī)定保管、使用業(yè)務(wù)印章、個人名章、壓數(shù)機(jī)、IC卡、口令、密碼或柜面業(yè)務(wù)各種級別的賬卡的
B.違反規(guī)定建立和維護(hù)網(wǎng)點員工指紋、超出網(wǎng)點員工職責(zé)設(shè)置系統(tǒng)操作權(quán)限的
C.違反規(guī)定管理、使用單位預(yù)留印鑒卡的
D.違反電子驗印系統(tǒng)建模操作、電子驗印及相關(guān)管理規(guī)定，操作不當(dāng)或者應(yīng)作為而不作為的
E.違反規(guī)定開立、變更、撤銷賬戶或集中審批，為借用、盜用、出租、轉(zhuǎn)讓賬戶提供方便的
最新試題
在托收業(yè)務(wù)中，如果提交匯票，其DRAWEE應(yīng)為（）。
標(biāo)準(zhǔn)格式中文資金證明是指使用建設(shè)銀行指定中文文本格式出具的書面證明，具體包括：（）
裕農(nóng)通后臺管理人員查看服務(wù)點可疑風(fēng)險交易，加強(qiáng)日常風(fēng)險管理，主要包括（）。
裕農(nóng)通業(yè)主裕米等級分為（）。
托收項下銀行費(fèi)用的收取方式包括哪幾種可能？（）
賬單自助服務(wù)系統(tǒng)上線設(shè)備安裝所需密鑰由（）生成。
業(yè)主登錄客戶端選擇需要辦理的業(yè)務(wù)類型后，可通過（）種方式辦理業(yè)務(wù)。
客戶自助申請開通服務(wù)點，需上傳服務(wù)點哪些資料？（）
對于現(xiàn)場巡檢、遠(yuǎn)程巡檢和交易監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的服務(wù)點違規(guī)行為，應(yīng)在責(zé)令及時整改。同時，根據(jù)情節(jié)輕重，可以采?。ǎ┐胧?。
裕農(nóng)通服務(wù)點選擇范圍除農(nóng)村地區(qū)外，（）地區(qū)，在符合當(dāng)?shù)厝嗣胥y行要求及本實施細(xì)則相關(guān)規(guī)定情況下，也可拓展服務(wù)點。