A.各級公司應(yīng)按照中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求出具和報送年度反洗錢審計(jì)情況報告
B.對于開展反洗錢審計(jì)期間發(fā)現(xiàn)的洗錢線索，內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時形成專題報告，報送公司風(fēng)險管理部門
C.總公司審計(jì)部每年向總裁室和董事會報告審計(jì)工作時，應(yīng)同時報告反洗錢審計(jì)工作開展情況
D.總裁室和董事會需每年向國務(wù)院報告公司審計(jì)工作
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A.大額交易報告情況，重點(diǎn)關(guān)注報送流程；報送工作及時性、全面性、準(zhǔn)確性
B.可疑交易報告情況，重點(diǎn)關(guān)注報送流程；報送工作及時性、全面性、準(zhǔn)確性；異常交易人工甄別分析的合理性
C.大額和可疑交易檢測指標(biāo)及參數(shù)設(shè)置情況
D.黑名單管理情況。重點(diǎn)關(guān)注黑名單信息錄入系統(tǒng)完整性；攔截及回溯審查機(jī)制落實(shí)情況
A.報送流程
B.各條線人員反洗錢履職情況
C.報送工作及時性、全面性、準(zhǔn)確性
D.異常交易人工甄別分析的合理性。
A.投保環(huán)節(jié)、退保環(huán)節(jié)客戶身份識別情況
B.給付和理賠環(huán)節(jié)客戶身份識別情況
C.客戶身份持續(xù)、重新識別情況。
D.委托代辦業(yè)務(wù)客戶身份識別情況。
A.各級公司部署本級公司反洗錢工作的及時性、科學(xué)性
B.各級公司反洗錢工作考核管理實(shí)施情況
C.反洗錢內(nèi)部審計(jì)和檢查開展情況
D.重大洗錢案件處置、各類相關(guān)檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況，但無需關(guān)注反洗錢責(zé)任追究情況
A.各級公司高管人員反洗錢履職情況
B.各職能部門反洗錢履職情況
C.各條線人員反洗錢履職情況
D.反洗錢牽頭部門與當(dāng)?shù)厝嗣胥y行聯(lián)系機(jī)制建立情況
最新試題
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。
POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）