A.風險為本
B.全面性
C.適用性
D.動態(tài)管理
E.保密
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.應為個人提供境內分支機構跨網點辦理賬戶變更和撤銷服務。
B.應當在開戶申請書、服務協(xié)議或開戶申請信息填寫界面醒目告知客戶出租、出借、出售、購買賬戶的相關法律責任和懲戒措施
C.對于客戶選擇普通到賬、次日到賬等非實時到賬的轉賬業(yè)務的，應當在辦理結果回執(zhí)或界面明確載明該筆轉賬業(yè)務非實時到賬。
D.應當在所有電子渠道的轉賬操作界面設置防范電信網絡新型違法犯罪提示
A.A級
B.B級
C.C級
D.D級
A.質詢
B.約見談話
C.監(jiān)管走訪
D.現(xiàn)場檢查
A.固有風險評估
B.動態(tài)風險評估
C.控制措施有效性
D.管控措施有效性
A.一致性原則
B.全面性原則
C.有效性原則
D.動態(tài)管理原則
最新試題
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
“公轉私”交易對手常固定一人或幾人，且轉入個人名下同個賬戶。
義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍，但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。
個人被列入暫停持境內銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調查。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
洗錢風險提示內容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。