A.信息溝通
B.控制活動
C.內(nèi)部監(jiān)控
D.風(fēng)險評估
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A.董事長直接給投資總監(jiān)打電話，要求他買入某只股票
B.公司的兩只公募基金和一個特定客戶資產(chǎn)管理計劃同時去申購某債券，對于申購到的債券，交易員按照三個投資組合的規(guī)模大小確定各自的分配比例
C.總經(jīng)理在列席投資決策委員會時，建議研究部對某個行業(yè)進行重點研究
D.公司五只基金同時買入一只股票，交易員讓指令數(shù)量小的先成交
A.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整
B.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和理念
C.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準確、完整、及時
D.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，確保達到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤指標
A.社會各界監(jiān)督
B.崗位職業(yè)道德教育
C.政府監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管
D.崗前職業(yè)道德教育
A.投資者教育應(yīng)當與公司提供的具體產(chǎn)品和服務(wù)有機結(jié)合
B.投資者教育應(yīng)當遵守廣泛適用的投資者教育計劃
C.投資者教育應(yīng)當采用監(jiān)管部門統(tǒng)一要求的模式
D.投資者教育應(yīng)當納入公司各項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
關(guān)于投資者教育，以下描述正確的是（）。
Ⅰ、在制定投資者教育策略時，首先致力于普及投資專業(yè)技能
Ⅱ、投資決策教育是投資者教育體系的基礎(chǔ)
Ⅲ、資產(chǎn)配置教育是投資者對個人資產(chǎn)的科學(xué)計劃和控制
Ⅳ、權(quán)益保護教育不是市場化的要求
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
（）是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
利潤原則是指（）
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評，李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整