下列行為中,不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠實守信要求的是()。
Ⅰ、在銷售基金產品時,為了讓客戶更深入的了解產品,對產品的未來收益進行預測
Ⅱ、某只基金產品近期投資業(yè)績良好,從業(yè)人員截取了這段時間的收益表現數據向客戶宣傳推介
Ⅲ、基金銷售人員分發(fā)的基金宣傳推介材料應全面、準確,可根據不同類型的客戶自行制作或修改
Ⅳ、為了更好的服務客戶,將公募基金的持倉明細信息告知客戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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A.基金銷售人員對其所在機構和基金產品進行宣傳應符合中國證監(jiān)會和其他部門相關規(guī)定
B.基金銷售人員推介基金時,如投資者不愿或不便接受推介,基金銷售人員應努力盡量多次嘗試推介
C.基金銷售人員在向投資者推介基金時應首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明
D.基金銷售人員向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務時,應公平對待投資者
投資者可以通過下列()渠道辦理開放式基金的申購與贖回。
Ⅰ基金管理人直銷中心
Ⅱ、基金銷售代理人的代銷網點
Ⅲ、基金托管機構
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
投資者教育的內容包括(),這幾方面相輔相成,缺一不可。
Ⅰ、心理素質教育
Ⅱ、投資決策教育
Ⅲ、資產配置教育
Ⅳ、權益保護教育
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.完善金融體系和社會保障體系
B.為中小投資者拓寬投資渠道
C.嚴格合格投資人的識別和認定
D.優(yōu)化金融結構,促進了經濟增長
A.50
B.135
C.67.5
D.86.4
最新試題
()不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內容。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉等方面相互獨立
基金銷售機構應該建立科學的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
某資產管理公司擬開展營銷活動,銷售其管理的私募基金產品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產品Ⅲ.在其網站上用“使投資利潤呈現出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經理IV.在其網站上設置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
某基金管理公司的基金經理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理,以下關于對李某的認定意見,正確的是()
依據所承擔職責與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()
()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。
另類投資基金的投資范圍包括()I.農產品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()