多項選擇題以下屬于利用不正當競爭套利行為的有（）。

A.依據(jù)虛假的合同、增值稅發(fā)票、銀行進賬單、他項權證以及審計報告等辦理授信業(yè)務
B.與企業(yè)簽訂債權債務抵銷協(xié)議，為企業(yè)在會計報表中抵銷金融資產(chǎn)和負債提供便利
C.與中介合作，離行離柜辦理無真實貿(mào)易背景票據(jù)貼現(xiàn)
D.籠統(tǒng)將貸款利率上浮至最高限額


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題以下屬于違規(guī)或規(guī)避股權管理規(guī)定套利行為的有（）。

A.在增資擴股、引入戰(zhàn)投、員工持股、股權激勵等實施過程中，存在股權定價偏低、“低買高賣”等違規(guī)向關聯(lián)方、高管層等輸送利益
B.通過關聯(lián)方進行利益輸送、調(diào)節(jié)收益及貴州農(nóng)信社資產(chǎn)負債表等
C.存在以股權提供質(zhì)押反擔保等變相接受貴州農(nóng)信社股權作為質(zhì)押提供授信的情況
D.通過投資關聯(lián)方設立的基金、合伙企業(yè)等，轉(zhuǎn)移信貸資產(chǎn)，并規(guī)避關聯(lián)交易審批情況

2.多項選擇題以下屬于違規(guī)向關聯(lián)方授信、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)或提供其他服務套利行為的有（）。

A.向關聯(lián)方的融資行為提供顯性或隱性擔保
B.通過關聯(lián)方進行利益輸送、調(diào)節(jié)收益及貴州農(nóng)信社資產(chǎn)負債表等
C.存在以股權提供質(zhì)押反擔保等變相接受貴州農(nóng)信社股權作為質(zhì)押提供授信的情況
D.通過投資關聯(lián)方設立的基金、合伙企業(yè)等，轉(zhuǎn)移信貸資產(chǎn)，并規(guī)避關聯(lián)交易審批情況

3.多項選擇題以下屬于同業(yè)“空轉(zhuǎn)”套利行為的有（）。

A.通過同業(yè)存放、賣出回購等方式吸收同業(yè)資金，對接投資理財產(chǎn)品、資管計劃等，放大杠桿、賺取利差
B.通過同業(yè)繞道，虛增資產(chǎn)負債規(guī)模、少計資本、掩蓋風險
C.通過同業(yè)投資等渠道充當他行資金管理“通道”，賺取費用，而不承擔風險兜底責任
D.通過大量發(fā)行同業(yè)存單，甚至通過自發(fā)自購、同業(yè)存單互換等方式進行同業(yè)理財投資、委外投資、債市投資

4.多項選擇題以下屬于理財“空轉(zhuǎn)”套利行為的有（）。

A.以理財資金購買理財產(chǎn)品
B.非銀機械利用委外資金進一步加杠桿、加久期、加風險
C.利用同業(yè)理財購買貴州農(nóng)信社同業(yè)存單
D.理財資金為各類監(jiān)管套利提供支持

5.多項選擇題以下屬于票據(jù)“空轉(zhuǎn)”套利行為的有（）。

A.通過組合運用賣斷、買入返售、買斷轉(zhuǎn)帖等方式，將票據(jù)在資產(chǎn)負債表內(nèi)轉(zhuǎn)移出去
B.借助跨業(yè)合作通道，通過信托、券商等“通道”模式，運用理財資金投資票據(jù)資產(chǎn)
C.配合客戶辦理無風險敞口、無真實貿(mào)易背景銀行承兌匯票業(yè)務
D.循環(huán)開立無真實貿(mào)易背景的承兌匯票并辦理貼現(xiàn)，套取保證金額，虛增存款和中間業(yè)務收入