單項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的資格和等級(jí)實(shí)行年審制度,年審在每年()月底之前完成。

A.1
B.2
C.3
D.6


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1.多項(xiàng)選擇題客戶信用交易賬戶中的某擔(dān)保股票被調(diào)整出擔(dān)保證券范圍后,以下描述正確的是:()

A.計(jì)算維持擔(dān)保比例時(shí)不把該股票的市值計(jì)算在內(nèi)
B.客戶不能提取該股票,除非提取后維持擔(dān)保比例超過(guò)300%
C.雖然該股票已經(jīng)不屬于擔(dān)保證券,但強(qiáng)制平倉(cāng)時(shí)該股票仍然是平倉(cāng)對(duì)象
D.該股票已經(jīng)不屬于擔(dān)保證券,強(qiáng)制平倉(cāng)時(shí)不平倉(cāng)該股票

2.多項(xiàng)選擇題客戶信用賬戶的實(shí)時(shí)盯市包括以下內(nèi)容:()

A.客戶授信期、單筆融資融券交易到期情況;
B.客戶維持擔(dān)保比例等于或低于預(yù)警線情況
C.客戶維持擔(dān)保比例等于或低于警戒線情況
D.客戶維持擔(dān)保比例等于或低于平倉(cāng)線情況
E.客戶通知未發(fā)出情況

3.多項(xiàng)選擇題對(duì)于可能影響到公司經(jīng)營(yíng)聲譽(yù)的重大客戶投訴,各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)在第一時(shí)間將客戶投訴原因、處理意見(jiàn)和處理結(jié)果上報(bào)經(jīng)紀(jì)事業(yè)部、融資融券部、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部及公司其他相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。其中,重大客戶投訴是指()

A.同一問(wèn)題連續(xù)有5個(gè)以上客戶投訴;
B.由于交易或服務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)嚴(yán)重技術(shù)故障引起的客戶集體投訴;
C.客戶與營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)之間發(fā)生重大沖突;
D.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)原因引起客戶持續(xù)投訴,已經(jīng)上升到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公開(kāi)媒體。

4.多項(xiàng)選擇題客戶有下述哪些違約行為,公司可以采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施:()

A.在單筆融資交易中,未按時(shí)足額償還融資款及融資利息;
B.在單筆融券交易中,未按時(shí)足額歸還證券(含權(quán)益證券)及融券費(fèi)用;
C.授信期屆滿且仍有未償還債務(wù)的;
D.違反合同的聲明與保證事項(xiàng),可能對(duì)公司債權(quán)形成不利影響的;
E.有其他嚴(yán)重違反合同的行為,可能對(duì)公司債權(quán)形成不利影響的

5.多項(xiàng)選擇題客戶從事融券交易的,可以選擇()的方式,償還向證券公司融入的證券。

A.直接還券
B.現(xiàn)金抵券
C.買券還券
D.以借還借

最新試題

關(guān)于擔(dān)保物劃轉(zhuǎn),說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

客戶融券賣出A證券后,想償還相應(yīng)負(fù)債,應(yīng)選擇()。

題型:多項(xiàng)選擇題

客戶擔(dān)保物轉(zhuǎn)出失敗的原因可能是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

信用賬戶可用資金減少的原因有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

保證金可用余額為負(fù)時(shí),賬戶會(huì)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶申請(qǐng)開(kāi)通融資融券賬戶,其普通賬戶內(nèi)總資產(chǎn)100萬(wàn)元,客戶申請(qǐng)總額度為150萬(wàn)元,最終可為客戶發(fā)放的最大額度為()萬(wàn)元。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

當(dāng)信用賬戶內(nèi)有負(fù)債時(shí),以下關(guān)于信用賬戶維持擔(dān)保比例與注冊(cè)制證券集中度指標(biāo)說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

理論上,指數(shù)上漲-1%,配對(duì)交易策略的收益率是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下()選項(xiàng)屬于融資融券特有的降低風(fēng)險(xiǎn)的方式。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

維持擔(dān)保比例大于等于()時(shí),才能進(jìn)行擔(dān)保品轉(zhuǎn)出(若持有注冊(cè)制證券,還需滿足注冊(cè)制集中度要求)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題