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單項(xiàng)選擇題新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，應(yīng)在客戶號建立后（）內(nèi)完成人工復(fù)評工作。

A.十五個(gè)工作日
B.十五個(gè)日歷日
C.十個(gè)工作日
D.十個(gè)日歷日

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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《交通銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級評估及分類管理實(shí)施細(xì)則（2018年版）的規(guī)定，以下（）不屬于可以直接定為高風(fēng)險(xiǎn)等級的客戶。

A.客戶身份資料真實(shí)性、有效性明顯存在問題，且經(jīng)過重新識別后仍無法排除問題的
B.外國離任的國家元首的兒女
C.因涉嫌洗錢和恐怖融資等犯罪行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求協(xié)助調(diào)查的
D.客戶被作為一般可疑交易報(bào)告的主體上報(bào)的

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2.單項(xiàng)選擇題業(yè)務(wù)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估檔案保存期限為（）。

A.從建立檔案起保存5年
B.從該業(yè)務(wù)產(chǎn)品生命周期結(jié)束后保存5年
C.從該業(yè)務(wù)產(chǎn)品生命周期結(jié)束后保存15年
D.永久保存

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3.單項(xiàng)選擇題各分行在與非居民客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為其辦理一次性業(yè)務(wù)時(shí)，系統(tǒng)將在開戶流程中聯(lián)動對非居民個(gè)人客戶或者非居民企業(yè)客戶法定代表人或主要負(fù)責(zé)人、授權(quán)經(jīng)辦人等相關(guān)人員的身份進(jìn)行核查，確認(rèn)其是否屬于（）制裁名單范圍。

A.聯(lián)合國、我國
B.聯(lián)合國、歐盟
C.美國APEC、我國及歐盟
D.聯(lián)合國、我國及美國OFAC

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4.單項(xiàng)選擇題在進(jìn)行跨境業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)審慎與以下境外機(jī)構(gòu)建立跨境業(yè)務(wù)合作關(guān)系：（）。

A.不受任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管
B.沒有實(shí)質(zhì)經(jīng)營業(yè)務(wù)的（即空殼銀行）
C.屬于聯(lián)合國、我國、美國制裁實(shí)體名單范圍的
D.反洗錢內(nèi)控制度不健全的

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5.單項(xiàng)選擇題涉及制裁名單業(yè)務(wù)時(shí)，如客戶屬于美國OFAC制裁國家或地區(qū)的，在滿足以下（）條件的情況下，該業(yè)務(wù)原則上不得辦理。

A.交易涉及美元清算
B.涉及任何美國公民或永久居民
C.涉及任何在美國境內(nèi)的個(gè)人或?qū)嶓w、注冊在美國的企業(yè)及其境外分支機(jī)構(gòu)/附屬機(jī)構(gòu)
D.其他選項(xiàng)都是

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