多項選擇題《中華人民共和國反洗錢》的立法宗旨為了()
A.預防洗錢活動
B.維護金融秩序
C.維護社會秩序
D.遏制洗錢犯罪及相關犯罪
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.多項選擇題屬于單位客戶“身份基本信息”的內容包括()
A.組織機構代碼
B.客戶的經營范圍
C.客戶名稱的拼音
D.控股股東或者實際控制人
2.單項選擇題法人金融機構有條件配備專職人員的,不得以兼職人員替代專職人員。兼職人員占全部洗錢風險管理人員的比例不得高于()。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
3.單項選擇題()負責對反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管要求的執(zhí)行情況、內部控制制度的有效性和執(zhí)行情況、洗錢風險管理情況進行獨立、客觀的審計評價。
A.內部審計部門
B.個人金融部門
C.法律與合規(guī)部門
D.運營管理部門
4.單項選擇題金融機構確定的風險等級不得少于()。
A.二
B.三
C.四
D.五
5.單項選擇題對于首次建立業(yè)務關系的客戶,無論其風險等級高低,金融機構在初次確定其風險等級后的()年內至少進行一次復核。
A.一
B.二
C.三
D.四
最新試題
數(shù)據完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。
題型:判斷題
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為,并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
題型:判斷題
個人被列入暫停持境內銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
題型:判斷題
已經拓展為特約商戶的,應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。
題型:判斷題
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應予以特別關注。
題型:判斷題
關于反洗錢,以下說法錯誤的是()
題型:單項選擇題
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構應加強溝通、密切配合,積極推進信息共享,建立高效運轉的緊急止付和快速凍結工作機制,推動緊急止付和快速凍結順利實施。
題型:判斷題
電信詐騙犯罪已經高度產業(yè)化運作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
題型:判斷題
金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。
題型:單項選擇題
鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。
題型:判斷題