證券公司提供證券投資顧問增值服務的所有組織管理方式中,均需要對()實行統(tǒng)一管理。
Ⅰ.制度建設
Ⅱ.人員資格
Ⅲ.培訓考核
Ⅳ.研報撰寫
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列有關投資咨詢業(yè)務的說法中,正確的有()。
Ⅰ.證券公司的自營人員在離開崗位后,可以在規(guī)定時間之后從事證券投資咨詢業(yè)務
Ⅱ.證券授資咨詢機構可以發(fā)布證券研究報告
Ⅲ.證券投資咨詢機構可以就同一證券在同一時間向不同類型客戶做方向不一致的建議
Ⅳ.證劵投資咨詢機構或執(zhí)業(yè)人員可以參加媒體舉辦的薦股“擂臺賽”
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
在構建證券投資組合時,投資者需要注意()。
Ⅰ.威廉指標的適用性
Ⅱ.個別證券的選擇
Ⅲ.投資時機的選擇
Ⅳ.多元化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資分析的目標包括()。
Ⅰ.實現(xiàn)投資決策的科學性
Ⅱ.實現(xiàn)證券投資凈效用最大化
Ⅲ.實現(xiàn)投資的收益最大化
Ⅳ.實現(xiàn)投資風險最小化
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資顧問向客戶提供投資建議,應當具有合理的依據(jù),投資建議的依據(jù)包括()撰寫的證券研究報告。
Ⅰ.公司證券分析師
Ⅱ.其他公司證券分析師
Ⅲ.投資顧問本人
Ⅳ.投資顧問小組
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單獨申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構,應當具備的條件包括()。
Ⅰ.有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員,其高級管理人員中,至少一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格管
Ⅱ.有十名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員,其高級管理人員中,至少一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格
Ⅲ.100萬元人民幣以上的注冊資本
Ⅳ.500萬元人民幣以上的注冊資本
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
最新試題
創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)?!兑?guī)范》未作規(guī)定的,參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。
賣方已就第三方專利侵權提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結說,在三年后訴訟成功的機會達到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應在交易結束時(即第0年)向賣方提供的最高補償是多少?()
上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復牌,但不得濫用停牌或者復牌損害投資者的合法權益。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應當對面向一家以上投資者的路演推介過程進行全程錄像。
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經采用詢價方式確定發(fā)行價格的,主承銷商應當向網下投資者提供投資價值研究報告。
精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的()。
收購的買方成本協(xié)同效應減少如下:()
在出售過程的開始,賣方(或其投資銀行)通常需要接觸5-10個潛在買家。
如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時出售。
投資價值報告撰寫應當遵循的()原則。