多項(xiàng)選擇題根據(jù)《非上市公司非公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》(深證上〔2019〕524號(hào)),關(guān)于掛牌與轉(zhuǎn)讓,下列表述錯(cuò)誤的有()。

A.發(fā)行人為非全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的,募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)載明轉(zhuǎn)股時(shí)持有人不符合全國(guó)股轉(zhuǎn)公司投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定時(shí)的安排
B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券并在深交所掛牌轉(zhuǎn)讓的,應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決議,并提交股東大會(huì)審議。股東大會(huì)作出決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的二分之一以上通過(guò)
C.發(fā)行人為全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的,如發(fā)生股票暫停轉(zhuǎn)讓情形的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)向深交所申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換債券停牌
D.可轉(zhuǎn)換債券募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)載明未到期可轉(zhuǎn)換債券的余額、期限和債券持有人等情況


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《非上市公司非公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》(上證發(fā)〔2019〕89號(hào)),發(fā)行人申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換債券在上交所掛牌轉(zhuǎn)讓,除滿足非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓條件外,還應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

A.發(fā)行人股票未在證券交易所上市
B.發(fā)行人為股份公司
C.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行前,發(fā)行人股東人數(shù)原則上不超過(guò)150人
D.可轉(zhuǎn)換債券的存續(xù)期限不超過(guò)5年

2.多項(xiàng)選擇題關(guān)于企業(yè)變更信息的披露,下列說(shuō)法正確的有()。

A.更正經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告的,應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)更正后的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì),且于公告發(fā)布之日起三十個(gè)工作日內(nèi)披露相關(guān)審計(jì)報(bào)告
B.更前期財(cái)務(wù)信息對(duì)后續(xù)期間財(cái)務(wù)信息造成影響的,應(yīng)至少披露受影響的最近三個(gè)月變更后的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和最近一期變更后的季度會(huì)計(jì)報(bào)表
C.若投資者認(rèn)為變更事項(xiàng)對(duì)其判斷相關(guān)債務(wù)融資工具投資價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)具有重要影響,則必須召開(kāi)債務(wù)融資工具持有人會(huì)議
D.企業(yè)變更前已公開(kāi)披露的文件應(yīng)在原披露網(wǎng)站予以保留,相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得對(duì)其進(jìn)行更改或替換

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《公司債券受托管理人處置公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)指引》,當(dāng)受托管理人召開(kāi)債券持有人會(huì)議時(shí),可視情況提請(qǐng)債券持有人會(huì)議向受托管理人做出的授權(quán)包括()。

A.提起民事訴訟、仲裁、申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全或先予執(zhí)行等
B.提請(qǐng)擔(dān)保人代償或處置擔(dān)保物
C.參與重整或者破產(chǎn)清算等法律程序
D.處置違約事項(xiàng)

4.多項(xiàng)選擇題企業(yè)因更正已披露信息差錯(cuò)及變更相關(guān)事項(xiàng)的,應(yīng)及時(shí)披露相關(guān)變更公告,公告應(yīng)至少包括內(nèi)容有()。

A.變更原因、變更前后相關(guān)信息及其變化
B.變更事項(xiàng)符合國(guó)家法律法規(guī)和政策規(guī)定并經(jīng)企業(yè)有權(quán)決策機(jī)構(gòu)同意的說(shuō)明
C.變更事項(xiàng)對(duì)企業(yè)償債能力和償付安排的影響
D.相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)變更事項(xiàng)出具的專業(yè)意見(jiàn)

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,發(fā)行人可以采取的違約風(fēng)險(xiǎn)化解和處置措施有()。

A.內(nèi)部約束措施,包括不得分紅、激勵(lì)延期支付、激勵(lì)回吐或責(zé)任追究等
B.通過(guò)仲裁或訴訟解決違約事件的具體安排
C.外部融資,包括獲取股東資金支持、獲取銀行等金融機(jī)構(gòu)資金支持、資本 市場(chǎng)融資、獲取其他第三方資金支持等
D.與受托管理人和投資者協(xié)商解決違約事件的具體安排

最新試題

有關(guān)責(zé)任人員嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的,可以對(duì)其采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在居間合同中,居間人不得要求支付報(bào)酬,并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任的情形包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,出現(xiàn)()情況的,管理人可以將專項(xiàng)計(jì)劃初步劃分為關(guān)注類。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)預(yù)算法律制度的規(guī)定,下列有關(guān)國(guó)庫(kù)制度的表述中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

擬同時(shí)開(kāi)展銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),其境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)向()備案。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

單位觸犯擅自發(fā)行股票債券罪的處罰為()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為()年,最長(zhǎng)為()年。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于股票上市的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

依據(jù)《公司法》的規(guī)定,在有限責(zé)任公司中,因人民法院強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東,其他股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的行使期限為()日。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于虛假出資罪的表述,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題