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A.使用可靠的、來源獨(dú)立的文件、數(shù)據(jù)或信息識(shí)別客戶和核實(shí)客戶身份
B.采取合理措施核實(shí)受益人身份，對(duì)于非自然人客戶，應(yīng)采取合理措施了解其所有權(quán)和控制結(jié)構(gòu)
C.了解客戶交易的目的和性質(zhì)
D.采取合理措施了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)銷售情況
E.對(duì)客戶進(jìn)行持續(xù)的盡職調(diào)查，嚴(yán)格審查與客戶進(jìn)行的交易，確保該交易與其所掌握的資金來源等客戶信息相一致
A.內(nèi)幕交易
B.操縱市場(chǎng)
C.利益輸送
D.民間借貸
A.在交易金額、頻率、流向、性質(zhì)等方面存在異常
B.交易與客戶身份不符
C.交易與經(jīng)營(yíng)性質(zhì)不符
D.交易超過規(guī)定金額
A.中國(guó)政府發(fā)布的或者要求執(zhí)行的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單。
B.聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議中所列的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單。
C.中國(guó)人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動(dòng)的組織及人員名單。
D.申請(qǐng)人及其高級(jí)管理人員最近5年內(nèi)未因利用支付業(yè)務(wù)實(shí)施違法犯罪活動(dòng)或?yàn)檫`法犯罪活動(dòng)辦理支付業(yè)務(wù)等受過處罰。
A.犯罪階段
B.放置階段
C.離析階段
D.融合階段
最新試題
根據(jù)《反洗錢法》，下列關(guān)于應(yīng)履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)說法正確的是（）。
金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處（）罰款。
以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動(dòng)的上游犯罪類型？1.隱瞞毒品犯罪；2.黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪；3.恐怖活動(dòng)犯罪；4.貪污賄賂犯罪。（）
分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí)，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)，并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報(bào)告，反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。
中國(guó)人民銀行關(guān)于明確可疑交易報(bào)告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實(shí)有效的技術(shù)手段，對(duì)反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實(shí)施全天候?qū)崟r(shí)監(jiān)測(cè)。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列（）有關(guān)，應(yīng)立即送交金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層審核，并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
反洗錢行政調(diào)查中對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。
（）是分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人，對(duì)本分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。
金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑行為不包括以下哪種（）。
法人、其他組織和個(gè)體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號(hào)碼；可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號(hào)碼和有效期限；（）或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼、有效期限。
在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全（）、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度，履行反洗錢義務(wù)。