A.私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
B.不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介
C.宣傳推廣時，不得宣傳預期收益率
D.在跟客戶講解風險時，不得使用業(yè)績比較基準，宣講產(chǎn)品收益特征

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別
B.主要的內(nèi)部控制制度、公司章程以及內(nèi)部風險負責人意見
C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件
D.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應當報送托管協(xié)議

A.對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶
B.確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致
C.核實單位客戶是否由經(jīng)授權的代理人開戶
D.核實產(chǎn)品客戶是否為第三方金融服務機構(gòu)授權代理人開戶

A.在風險可控的情況下，為達經(jīng)營目標，適當?shù)膬?nèi)控制度可以從寬執(zhí)行
B.對所從事的業(yè)務種類、環(huán)節(jié)及相關工作進行科學、系統(tǒng)的廉潔風險評估
C.識別廉潔從業(yè)風險點，強化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機制并確保運作有效
D.制定具體、有效的事前風險防范體系、事中管控措施和事后追責機制

A.期貨公司向客戶收取的保證金不得低于交易所標準
B.客戶的保證金屬于客戶所有
C.保證金除規(guī)定用途外，嚴禁挪作他用
D.不可以使用客戶保證金支付手續(xù)費和稅款