多項(xiàng)選擇題內(nèi)控違規(guī)積分結(jié)果運(yùn)用于（）。

A.人員晉升
B.薪酬考核
C.機(jī)構(gòu)考核
D.等級(jí)行評(píng)定


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1.多項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的定義包括（）。

A.對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、檢查和報(bào)告并提供相應(yīng)的咨詢、教育和培訓(xùn)
B.培育良好的合規(guī)文化
C.主動(dòng)避免違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生，主動(dòng)采取各項(xiàng)糾正措施和適當(dāng)?shù)膽徒浯胧?br /> D.明確內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員嚴(yán)格遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則

2.多項(xiàng)選擇題嚴(yán)禁代客戶填寫(xiě)的重要客戶信息有（）。

A.姓名
B.金額
C.客戶簽名
D.理財(cái)/基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)揭示語(yǔ)
E.客戶聯(lián)系電話

3.多項(xiàng)選擇題網(wǎng)點(diǎn)日終時(shí)要達(dá)到（）的三無(wú)要求。

A.無(wú)印章
B.無(wú)重空
C.無(wú)現(xiàn)金
D.無(wú)傳票

4.多項(xiàng)選擇題對(duì)存在下列情形的企業(yè)，銀行應(yīng)當(dāng)拒絕開(kāi)戶情形有哪些（）。

A.使用偽造、變?cè)扉_(kāi)戶證明文件
B.假冒他人身份或者虛構(gòu)代理關(guān)系
C.經(jīng)核實(shí)注冊(cè)地址不存在或虛構(gòu)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所
D.被中華人民共和國(guó)制裁或者執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議制裁
E.被工商管理部門列入“嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單”
F.法律、行政法規(guī)以及中國(guó)人民銀行認(rèn)定的其他情形

5.多項(xiàng)選擇題賬戶存續(xù)期動(dòng)態(tài)核實(shí)措施有哪些（）。

A.通過(guò)政府或其相關(guān)職能部門的官方網(wǎng)站查詢
B.要求企業(yè)重新提交開(kāi)戶證明文件
C.向公安、工商行政管理等部門核實(shí)
D.回訪企業(yè)所在地現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)并核實(shí)單位基本情況