A.被列入國家有關部門發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單及其他禁止性名單
B.外國現(xiàn)任的或者離任的履行重要公共職能的人員，包括國家元首、政府首腦、高層政要，重要的政府、司法或者軍事高級官員，國有企業(yè)高管、政黨要員等，或者這些人員的家庭成員及其他關系密切的人員
C.因涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪行為被監(jiān)管機構或國家有關部門要求協(xié)助調(diào)查
D.利用虛假證件辦理業(yè)務
E.屬于典當與拍賣等高風險行業(yè)
F.來自國家有關部門發(fā)布的制裁、禁運的國家和地區(qū)

A.各級黨的機關、國家權力機關、行政機關、司法機關、軍事機關、人民政協(xié)機關和人民解放軍、武警部隊（以上各項不含其下屬的各類企事業(yè)單位）、擁有國內(nèi)法人資格的同業(yè)
B.未與交行建立個貸、理財業(yè)務關系的，且僅辦理少量儲蓄業(yè)務的個人客戶
C.長期不動戶
D.確認客戶資產(chǎn)或交易行為與其身份、財務狀況、經(jīng)營業(yè)務等相符

A.與客戶業(yè)務關系開始
B.與客戶業(yè)務關系結束
C.五年
D.十年

A.檢查系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的及時性，確保各項數(shù)據(jù)的處理符合交行規(guī)定
B.檢查報告信息的完整性，確保通過系統(tǒng)上報合規(guī)部復審的可疑交易報告各項數(shù)據(jù)必填要素填寫完整
C.檢查系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的質量，確保不存在明顯的漏報、錯報或防御性上報
D.檢查異常交易人工上報數(shù)據(jù)的匹配情況，確保匹配成功

A.客戶職業(yè)、年齡、收入等基本信息
B.客戶風險等級情況
C.交易的可疑特征
D.客戶的歷史交易情況