多項(xiàng)選擇題以下屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的有()。

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B.教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī);依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求;收集整理證券信息,為會(huì)員提供服務(wù)
C.證券的存管和過戶
D.制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則,組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流;對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解


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1.多項(xiàng)選擇題以下投資者必須采取發(fā)出要約的方式來收購上市公司的是()。

A.持有上市公司已發(fā)行股份25%的張某,擬收購該上市公司股份的10%
B.持有上市公司已發(fā)行股份35%的劉某,擬收購該上市公司股份的5%
C.持有上市公司已發(fā)行股份8%的趙某,擬收購該上市公司股份的10%
D.持有上市公司已發(fā)行股份4%的宋某,擬收購該上市公司股份的35%

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》關(guān)于上市公司及時(shí)向社會(huì)披露信息的規(guī)定,下列哪些表述是正確的?()

A.公司應(yīng)在當(dāng)年8月底以前向證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送中期報(bào)告,并予以公告
B.公司應(yīng)在4月底以前向證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送上一年的年度報(bào)告,并予以公告
C.公司的中期報(bào)告和年度報(bào)告都必須記載公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營狀況
D.公司的中期報(bào)告和年度報(bào)告都必須記載持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額

3.多項(xiàng)選擇題甲公司的股票上市文件公告以后,一些投資者提出質(zhì)疑。下列哪些質(zhì)疑有法律根據(jù)?()

A.公告文件披露了最大的10名股東的名單,但沒有說明他們的持股數(shù)額
B.公告文件披露了董事、監(jiān)事和高級管理人員的簡歷,但沒有說明他們持有公司股票、債券的情況
C.公告文件披露了最近3年的盈利情況,但沒有報(bào)告公司未來3年的盈利預(yù)測
D.公告文件提供了股東大會(huì)的申請上市決議,但沒有提供主要債權(quán)人的同意書

4.多項(xiàng)選擇題甲股份有限公司債券上市交易后因出現(xiàn)法定情形被暫停上市。下列哪些表述符合暫停上市的規(guī)定?()

A.甲公司最近2年連續(xù)虧損
B.甲公司的法定代表人發(fā)生變更
C.甲公司發(fā)生重大違法行為
D.甲公司未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

5.多項(xiàng)選擇題某上市公司招股說明書中列明的募集資金用途是環(huán)保新技術(shù)研發(fā)?,F(xiàn)公司董事會(huì)決議將募集資金用于購置辦公大樓。對此,下列哪些選項(xiàng)是正確的?()

A.未經(jīng)股東大會(huì)決議批準(zhǔn),公司董事會(huì)不得實(shí)施此項(xiàng)購置計(jì)劃
B.如果股東大會(huì)決議不批準(zhǔn),公司董事會(huì)堅(jiān)持此項(xiàng)購置計(jì)劃,證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令該公司改正
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對擅自改變募集資金用途的該公司責(zé)任人員處以罰款
D.在未經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)而實(shí)施了此項(xiàng)購置計(jì)劃的情況下,該公司可以通過發(fā)行新股來解決環(huán)保新技術(shù)研發(fā)的資金需求

最新試題

根據(jù)2019年修訂的《證券法》,下列有關(guān)上市公司股東權(quán)利代為行使征集的相關(guān)制度安排,說法不正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的,責(zé)令改正,給予警告,可以處()元以下的罰款。

題型:單項(xiàng)選擇題

在短期融資融券、中期票據(jù)等債務(wù)融資工具的存續(xù)期內(nèi),下列屬于持續(xù)披露信息要求的有()①每年4月30日前,披露上一年度的年度報(bào)告和審計(jì)報(bào)告②每年8月31日前,披露本年度上半年的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表③每年4月30日和10月31日前,披露本年度第一季度和第三季度的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表及現(xiàn)金流量表④第一季度信息披露時(shí)間可以早于上一年度信息披露時(shí)間

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于地方政府債券自發(fā)自還試點(diǎn)信用評級的說法中,正確的有()①試點(diǎn)地區(qū)財(cái)政部門應(yīng)按照公開、公平、公正原則,從具備中國境內(nèi)債券市場評級資質(zhì)的信用評級機(jī)構(gòu)中依法競爭擇優(yōu)選擇一家信用評級機(jī)構(gòu)②試點(diǎn)地區(qū)財(cái)政部門應(yīng)與選定的信用評級機(jī)構(gòu)簽署信用評級協(xié)議,明確雙方權(quán)利和義務(wù),并按規(guī)定通過單位門戶網(wǎng)站及時(shí)披露選定的信用評級機(jī)構(gòu)③試點(diǎn)地區(qū)只需進(jìn)行涵蓋各期限地方債(5年、7年和10年期)的綜合性評級④首次評級進(jìn)行一次,此后跟蹤評級每半年開展一次

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,有關(guān)信息披露義務(wù)的說法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于外國債券的說法中,正確的有()①在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券②在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券③外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于同一個(gè)國家④外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于同一個(gè)國家

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于信息披露的說法中正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于信息披露義務(wù)人自愿披露相關(guān)信息,下列說法中正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列屬于金融債券品種的有()①政策性金融債券②商業(yè)銀行債券③證券公司債券和次級債券④保險(xiǎn)公司次級債券

題型:單項(xiàng)選擇題

下列可以加入銀行間債券市場的有()①中華人民共和國境內(nèi)的商業(yè)銀行及授權(quán)機(jī)構(gòu)②信托投資公司③企業(yè)財(cái)務(wù)集團(tuán)公司④個(gè)人投資者

題型:單項(xiàng)選擇題