單項(xiàng)選擇題某證券公司從事的下列行為中,不為證券法所禁止的是()。

A.王某委托該證券公司在11月28日買進(jìn)某上市公司股票1000股,該證券公司看到該股票漲情較好,為了讓王某賺更多的錢,為王某買進(jìn)2000股
B.向自己的客戶推薦某上市公司的股票,使客戶下定決心買進(jìn)該公司股票
C.因某股票市場(chǎng)行情非常好,為了讓客戶多賺錢,在客戶不知情的情況下為客戶買進(jìn)大量股票,結(jié)果使客戶賺取了巨額利潤(rùn)
D.挪用客戶賬戶上的資金


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1.單項(xiàng)選擇題證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,給他人造成損失的,應(yīng)當(dāng)()。

A.無論有無過錯(cuò),均應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
B.與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外
C.有過錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分賠償責(zé)任

2.單項(xiàng)選擇題對(duì)于在境內(nèi)、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息,()。

A.不必在境內(nèi)披露
B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可以不披露
C.應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露
D.不能在境內(nèi)市場(chǎng)披露

3.單項(xiàng)選擇題以下屬于暫停股票和公司債券上市交易的共同原因的有()。

A.公司最近連續(xù)3年連續(xù)虧損
B.公司最近連續(xù)2年連續(xù)虧損
C.公司有重大違法行為
D.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載

4.單項(xiàng)選擇題在某一證券交易中,交易雙方在成交后即時(shí)清算交割證券和價(jià)款,這種交易方式是()。

A.期貨交易
B.現(xiàn)貨交易
C.信用交易
D.期權(quán)交易

5.單項(xiàng)選擇題下列不屬于《證券法》規(guī)定的不得再次公開發(fā)行公司債券的是()。

A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
B.已多次發(fā)行公司債券
C.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí),仍處于繼續(xù)狀態(tài)
D.違反證券法規(guī)定,改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

最新試題

證券交易出現(xiàn)重大異常波動(dòng)的,證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取限制交易、強(qiáng)制停牌等處置措施。

題型:判斷題

下列關(guān)于外國(guó)債券的說法中,正確的有()①在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券②在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券③外國(guó)債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于同一個(gè)國(guó)家④外國(guó)債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于同一個(gè)國(guó)家

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

債券發(fā)行人在設(shè)計(jì)債券票面利率時(shí)需要考慮的因素有()①投資者接受程度②信用等級(jí)③計(jì)息方式④利息支付方式

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,有關(guān)信息披露義務(wù)的說法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

可參與銀行間債券市場(chǎng)債券交易業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括()①在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)②在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)③在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)④所有外國(guó)銀行在華分行

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列可以加入銀行間債券市場(chǎng)的有()①中華人民共和國(guó)境內(nèi)的商業(yè)銀行及授權(quán)機(jī)構(gòu)②信托投資公司③企業(yè)財(cái)務(wù)集團(tuán)公司④個(gè)人投資者

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于出借自己證券賬戶或借用他人證券賬戶從事證券交易,下列說法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下()可以作為征集人,公開請(qǐng)求上市公司股東委托其代為出席股東大會(huì),并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于信息披露的說法中正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的,責(zé)令改正,給予警告,可以處()元以下的罰款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題