A.內(nèi)外勾結(jié)騙貸
B.違規(guī)開立賬戶
C.員工盜取客戶資金
D.違規(guī)發(fā)放貸款
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A.案件隱患
B.案件線索或風險苗頭
C.違規(guī)操作及風險隱患
D.風險隱患
A.風險管理部門和合規(guī)管理部門
B.風險管理部門和戰(zhàn)略開發(fā)部門
C.合規(guī)管理部門和內(nèi)審部門
D.風險管理部門和內(nèi)審部門
A.操作行為規(guī)范
B.合規(guī)行為規(guī)范
C.員工行為規(guī)范
D.關(guān)聯(lián)行為規(guī)范
A.現(xiàn)金
B.業(yè)務印章
C.存折
D.支票
A.1
B.2
C.3
D.4
最新試題
以下屬于違規(guī)或規(guī)避股權(quán)管理規(guī)定套利行為的有（）。
通過多種業(yè)務使資金在金融體系內(nèi)流轉(zhuǎn)而未流向?qū)嶓w經(jīng)濟來獲取收益的套利行為，叫做（）。
以下屬于規(guī)避監(jiān)管政策違規(guī)套利行為的有（）。
通過在考察期末時點將風險權(quán)重相對較高的同業(yè)資金繳存央行，期末立即轉(zhuǎn)回，人為調(diào)節(jié)會計報表和資產(chǎn)風險權(quán)重，虛增資本充足率及收益調(diào)節(jié)的情況屬于（）行為。
以下屬于同業(yè)“空轉(zhuǎn)”套利行為的有（）。
以下屬于規(guī)避信用風險指標違規(guī)套利行為的有（）。
不當創(chuàng)新包括準確認識金融創(chuàng)新活動的風險，定期評估、審批金融創(chuàng)新政策和各類新產(chǎn)品的（），使金融創(chuàng)新活動限制在可控的風險范圍之內(nèi)。
某銀行應該直接給客戶發(fā)放一筆100萬元流動資金貸款，要求客戶同時辦理一筆100萬元銀行承兌匯票，并存入100%保證金，人為增加了存款、貸款和中間業(yè)務收入的行為屬于（）。
“不當交易”方面著重檢查的業(yè)務包括同業(yè)業(yè)務、理財業(yè)務、（）。
借助跨業(yè)合作通道，通過信托、券商等“通道”模式，運用理財資金投資票據(jù)資產(chǎn)行為屬于（）。