單項選擇題商業(yè)銀行反洗錢內(nèi)控制度體系中,處于核心地位的是()。

A.反洗錢稽核審計制度
B.客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.大額交易與可疑交易報告制度
D.客戶身份識別制度


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1.單項選擇題設(shè)定限額是流動性風(fēng)險管理必不可少的環(huán)節(jié)。風(fēng)險限額的作用是()。

A.控制最高風(fēng)險水平
B.提供風(fēng)險參考基準(zhǔn)
C.滿足監(jiān)管要求
D.以上均正確

2.單項選擇題下列不屬于內(nèi)部控制的主要目標(biāo)的是()。

A.企業(yè)的基本業(yè)務(wù)目標(biāo)
B.編制可靠的公開發(fā)布的財務(wù)報表
C.涉及對于企業(yè)所適用的法律及法規(guī)的遵循
D.企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)

5.單項選擇題下列()不屬于結(jié)構(gòu)性外匯敞口應(yīng)該滿足的條件。

A.非交易性頭寸
B.持有該頭寸目的僅是為了保護資本充足率
C.交易性頭寸
D.結(jié)構(gòu)性頭寸應(yīng)持續(xù)從外匯敞口中扣除,并在資產(chǎn)存續(xù)期內(nèi)保持相關(guān)對沖方式不變

最新試題

從銀行業(yè)的發(fā)展歷程來看,以下不屬于商業(yè)銀行對客戶的信用風(fēng)險評估/計量的主要發(fā)展階段的是()。

題型:單項選擇題

下列屬于實力類指標(biāo)的有()。

題型:多項選擇題

金融穩(wěn)定理事會強調(diào),風(fēng)險責(zé)任承擔(dān)機制是有效風(fēng)險文化的重要內(nèi)容,風(fēng)險承擔(dān)機制中強調(diào)應(yīng)建立一套機制,使員工能夠表達(dá)對某些產(chǎn)品或業(yè)務(wù)操作的不同意見。應(yīng)該建立吹哨人制度,使員工在不擔(dān)心受到報復(fù)的情況下,反映發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題是指()。

題型:單項選擇題

“業(yè)務(wù)規(guī)模小、交易量小、結(jié)構(gòu)變化不太迅速的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,雖然操作風(fēng)險造成的損失不一定低,但是發(fā)生操作風(fēng)險的頻率相對較低;而業(yè)務(wù)規(guī)模大、交易量大、結(jié)構(gòu)變化迅速的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,受到操作風(fēng)險沖擊的可能性也大”指的是操作風(fēng)險的()特點。

題型:單項選擇題

下列不屬于內(nèi)部控制的主要目標(biāo)的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于調(diào)整信貸產(chǎn)品,下列說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

()應(yīng)建立專門的流動性投資組合,主要配置流動性最好的國債。

題型:單項選擇題

商業(yè)銀行的外匯融口頭寸如下:歐元多頭110,日元空頭50,英鎊空頭70,瑞士法郎多頭30,加元空頭10,澳元空頭20,美元多頭150。分別采用累計總敞口、凈總敞口和短邊法計算外匯敞口,則三種方法中敞口值最大的是()。

題型:單項選擇題

商業(yè)銀行采用高級計量法,建立模型使用的內(nèi)部損失數(shù)據(jù)應(yīng)充分反映本*行操作風(fēng)險的實際情況。其中,()不屬于高級計量法體系。

題型:單項選擇題

某公司2016年銷售收入為1億元,銷售成本為9000萬元,2016年期初存貨為500萬元,2016年期末存貨為600萬元,則該公司2016年存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)為()天。

題型:單項選擇題